אורי שור מנכל הראל סל
רשות ניירות ערך
11/07/2017
רשות ניירות ערך הטילה עיצומים כספיים על 4 חברות
בסך כולל של כ-548,000 ש"ח
רשות ניירות ערך הטילה עיצומים כספיים על חברה מנפיקת תעודות סל, על זירת סוחר, על חברה ציבורית ועל בעל עניין בחברה ציבורית בסכום כולל של 548,617 ₪:
על הראל סל בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 375,000 ₪ בגין מכירת שתי סדרות של תעודות סל חסומות; על אר.אפ.אקס גלובל טריידינג בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 125,000 ₪ בגין אי הגשת דוחות רבעוניים כנדרש; על גמאטרוניק תעשיות אלקטרוניות בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 35,117 ₪ בגין איחור בהגשת דוחות כספיים רבעוניים; ועל ההסתדרות הציונית העולמית עיצום כספי בסך 13,500 ₪ בגין אי דיווח על אחזקות בעל עניין.
בהטלת עיצום כספי ראשון על חברה מנפיקת תעודות סל מדגישה רשות ניירות ערך את האיסור להציע מוצרים פיננסים לציבור שלא בהתאם להוראות הדין. בהטלת העיצום הכספי של זירת הסוחר ממשיכה הרשות ומדגישה את חשיבות הפיקוח על תחום זירות הסוחר שהינו תחום עתיר סיכונים. בנוסף, בהטלת העיצומים על החברה הציבורית ועל בעלת העניין, בשל הפרות הדיווח השונות, מדגישה הרשות את חשיבות הדיווח הנאות ועמידה במועדי הדיווח.
יחד עם זאת, בכל המקרים הנדונים נהגה הרשות בהתאם למדיניותה בשנים האחרונות, ליישום תקנות ההפחתה לטובת המפרים. סכומי העיצום הבסיסי על פי החוק הופחתו בשיעורים של בין 25%-75% בהתאם לנסיבות כל מקרה.
------------------------
עיצום כספי בסך 375,000 ₪ הוטל על הראל סל בע"מ בשל מכירת שתי סדרות של תעודות סל חסומות במשך שנים ובמספר רב של פעמים, ובכך ביצעה הצעה לציבור שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו. הרשות הפחיתה בסך הכל 62.5% מסכום העיצום הכספי וזאת בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצעה החברה, התנהלות החברה במסגרת ההליך ופעולות שהחברה נקטה למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק.
להלן תגובת הראל:
מדובר בטעות טכנית שאירעה לפני כארבע שנים. הראל איתרה את התקלה הטכנית שלא פגעה באף משקיע או מחזיק תעודה, דיווחה על כך לרשות לניי"ע שווידאה שנעשה בתום לב ושהחברה לא הרוויחה מכך. יודגש כי לחברה לא היו הפרות בעבר.
עיצום כספי בסך 125,000 ₪ הוטל על חברת אר.אפ.אקס גלובל טריידינג בע"מ. החברה הגישה את הדוחות הרבעוניים שלה לרבעון השלישי לשנת 2016 כשהם לוקים בחסרים משמעותיים באופן שפגע ביכולת סגל הרשות לפקח על הזירה ולהגן על ציבור המשקיעים. הרשות הפחיתה בסך הכל 75% מסכום העיצום הכספי וזאת בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצעה החברה, פעולות שנקטה החברה למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק ובשל העובדה כי החקיקה בקשר לזירות סוחר הינה אסדרה חדשה וכי החברה קיבלה את רישיון הזירה בסמוך לפני ההפרה.
עיצום כספי בסך 35,117 ₪ הוטל על חברת גמאטרוניק תעשיות אלקטרוניות בע"מ בשל איחור בהגשת דוחותיה הכספיים לרבעון הראשון לשנת 2016. הרשות הפחיתה 25% מסכום העיצום הכספי בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצעה החברה. הרשות הפחיתה 25% נוספים בשל פעולות שנקטה החברה למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק וזאת בשל פעולות שביצעה החברה על מנת להגיש את הדוחות בהקדם, הדו"ח המיידי שפרסמה ב-1 ליוני 2016 ובו התייחסה לאיחור, סיבותיו והערכתה לגבי התיקון והפעולות שהחברה נקטה למניעת הישנות ההפרות.
עיצום כספי בסך 13,500 ₪ הוטל על ההסתדרות הציונית העולמית בשל אי דיווח על אחזקות בעלי עניין. ההסתדרות הציונית, שהייתה בעלת עניין בחברת אוצר התיישבות יהודים בע"מ, לא דיווחה על אחזקה נוספת של 3.49% ממניות החברה באמצעות קרן היסוד שהינה חברה בשליטתה. הרשות הפחיתה 25% מסכום העיצום הכספי בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצעה ההסתדרות הציונית.
הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן–בין באופן כללי ובין תחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. הכותב עשוי להימצא בניגוד עניינים. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.
עוד כתבות
קרנות ההשתלמות בוול סטריט ומגייסות מיליארדים - לחצו על התמונה
