בנק ישראל >>מניעת הלבנת הון ומימון טרור וזיהוי לקוחות

1.תקנה 21 לתקנות ניירות ערך (זירת סוחר לחשבונו העצמי), התשע"ה-2014 מחייבת חברה המנהלת זירת סוחר ("זירת סוחר"), להפקיד את כספי הלקוחות בחשבון נאמנות עבור לקוחותיה בתאגיד בנקאי בארץ או במוסד כספי בחו"ל, בהתאם לתנאים הקבועים בתקנה.

2. יצוין כי רשות ניירות ערך מסרה לנו את פרשנותה ה הבוכת , לפיה זירת סוחר, שהגישה בקשה לרישיון זירה לפי סעיף 44יג לחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968"( חוק ניירות ערך") עד ליום 26.5.15 ,וטרם נתקבלה החלטת הרשות, לא חייבת להפקיד את כספי לקוחותיה בחשבון נאמנות, כאמור לעיל.

3.ביום 24.12.15  פורסם ברשומות צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של זירת סוחר לחשבונו העצמי למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"ו-2015 ,אשר ייכנס לתוקף ביום 24.6.16 ,ויחיל משטר איסור הלבנת הון ואיסור מימון טרור על חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף י44 ג לחוק נירות ערך.

4. לאור האמור ולאחר התייעצות עם הוועדה המייעצת בעניינים הנוגעים לעסקי בנקאות ובאישור הנגידה, ומתוקף סמכותי לפי סעיף 5)א)(8 (לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של תאגידים בנקאיים למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשס"א-2001") הצו"), תיקנתי את הוראת ניהול בנקאי תקין מספר 411 בנושא "מניעת הלבנת הון ומימון טרור וזיהוי לקוחות" ("ההוראה") כמפורט להלן:

בנספח א' 2 -להוראה יבוא:

"האמור בסעיפים 2 2) ,ב) (ד)( 4 (-ו2) א) לצו לגבי רישום נהנה בחשבון לא יחול על חשבון נאמנות של חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף ל גי44 חוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968 , עבור לקוחותיה, בהתאם לקבוע בסעיף 21)א) לתקנות ניירות ערך (זירת סוחר לחשבונו העצמי), התשע"ה- 2014."

תחילה

.5 תחילת התיקון להוראה על פי חוזר זה - ביום פרסומו.