רשות ניירות ערך >> כיצד אמורים מנהלי קרנות ההוסטינג לעבוד מול יועצי הבנק?

שאלה:

האם מנהל קרן ומנהל תיקים אשר מנהל השקעותיהן של קרנות נאמנות בהוסטינג, רשאים לקדם את שיווק הקרנות שבניהולם מול בעלי רישיון ייעוץ השקעות בבנקים, על ידי מי שאינו בעל רישיון לפי חוק הייעוץ?​

 

תשובה:

בעל רישיון מנהל תיקים, אינו רשאי לעסוק בשיווק השקעות בידי מי שאינם בעלי רשיון ואף מנהל קרן רשאי לעסוק בשיווק השקעות של הנכסים שבניהולו רק באמצעות בעלי רישיון. ואולם, הצגת מידע על קרנות מנהל הקרן בפני בעל רישיון ייעוץ השקעות בבנק, אשר תפקידו, בין היתר, להכיר ולבחון את הנכסים הפיננסיים שניתן לייעץ ביחס אליהם ללקוחות המיועצים בבנק, ואשר נעשה בתיאום עם הבנק, לצורך מילוי תפקיד היועץ בבנק, לא ייחשב לעניין זה כמתן שירות שיווק השקעות שמנהל הקרן ומנהל התיקים חייבים לבצע באמצעות בעלי רישיון. ​