רשות ניירות ערך >> חברות יעוץ השקעות, שיווק השקעות וניהול תיקים יקבלו הקלות במועד הגשת הדוחות הרבעוניים

תקנה 29 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התע"ב-2012 קובעת כי על תאגיד מורשה להגיש דוח רבעוני הכולל את כל הפרטים המופיעים בסימן ג' לתקנות הדוחות לא יאוחר מיום 21 בחודשים ינואר, אפריל, יולי ואוקטובר באמצעות הטפסים הרלוואנטיים.

תקנה 38 לתקנות הדוחות, מורה כי על תאגיד בנקאי להמציא לרשות, לא יאוחר מ-15 בכל חודש, דוח שבו יכללו נתונים על כל העסקאות שבוצעו במהלך החודש שקדם למועד הגשתו.

בימים אלה נתון המשק כולו במשבר בעקבות התפשטות וירוס ה – 19-COVID, הנותן אותותיו באופן משמעותי מאד גם בשוק ההון העולמי והישראלי. התאגידים נדרשים להתמודד עם המשך מתן שירותי השקעות בעומסים חריגים ולעיתים גם בכוח אדם מצומצם, הפועל באתרים שונים, תוך שהם עסוקים, במאמץ מוגבר, להמשיך ולקיים את הפעילות השוטפת ומתן השירותים לכלל לקוחותיהם.

בנסיבות אלה, מבקש סגל הרשות לאפשר לתאגידים המורשים ולתאגידים הבנקאים לפנות ככל האפשר את זמנם לטובת התמודדות נאותה עם המצב הנוכחי.

לפיכך מודיע סגל הרשות כי לא ייזום ולא ימליץ על נקיטת אמצעי אכיפה בקשר עם איחור בהגשת הדוחות החודשיים לרשות המתייחסים לחודשים מרץ ואפריל ובהגשת הדוח הרבעוני לרשות המתייחס לרבעון הראשון לשנת 2020 ,ובלבד שהתאגידים יגישו דוחות אלה עד ליום 31 במאי 2020.

החלטת סגל הרשות בדבר דחיית המועדים להגשת הדוחות החודשיים ניתנה, בנוסף על הנימוקים לעיל, גם בהתבסס על כך כי אין מדובר על דיווחים ללקוחות אלא בדוחות לרשות.