רשות שוק ההון >> דיווח שנתי בגין עמלות

בתוקף סמכותי לפי סעיף 42 לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח), התשמ"א-1981 (להלן: "חוק הפיקוח על הביטוח") ולפי סעיף 31 לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ייעוץ, שיווק ומערכת סליקה פנסיוניים), התשס"ה-2005 (להלן: "חוק הייעוץ הפנסיוני"), ולאחר התייעצות עם הוועדה המייעצת, להלן הוראותיי.

1. כללי

על רקע התפשטות וירוס הקורונה בישראל והשלכותיו (להלן: "אירוע הקורונה"), ובכלל זה עלייה במספר עזיבות עבודה, ולאור הצורך של בעלי הרישיון לפעול במהירות במסגרת התמודדות עם השלכות המצב, וזאת תחת מגבלות על פעילותם כתוצאה ממנו (בהם גידול ניכר בהיקף העבודה מרחוק), מטרת חוזר זה להציג שורה של כלים שיסייעו להתמודדות בעלי הרישיון ולקוחותיהם עם אירוע הקורונה.

מטרת החוזר לתקן את חוזר סוכנים ויועצים 2017-10-2 "דיווח שנתי בגין עמלות ופרטי תאגיד" (2.4.2017) (להלן: החוזר) ולהקל על בעלי הרישיון בהעברת דיווחים לממונה, כך שיוכלו למקד את פעילותם במתן שירות מיטבי, רציף ומקצועי ללקוחותיהם תוך צמצום הפגיעה בהם ככל האפשר.

2. תיקון החוזר

בסעיף 3 לחוזר יבואו השינויים המפורטים בתיקוני מהדורה, בנספח לחוזר זה.

3. תחולה

הוראות חוזר זה יחולו על תאגיד אשר קיבל רישיון סוכן לתאגיד בהתאם לסעיף 26 לחוק הפיקוח על הביטוח, ועל יועץ פנסיוני כהגדרתו בסעיף 1 לחוק הייעוץ הפנסיוני, שהוא תאגיד, למעט תאגיד בנקאי.

4. תחילה

תחילתן של הוראות חוזר זה מיום פרסומן.

לסעיף 3 לנספח

מוצע להבהיר בהערת שוליים, כי נוכח התפשטות נגיף הקורונה ובנסיבות שנוצרו ועל מנת לסייע לגופים המפוקחים על ידי רשות שוק ההון, ביטוח וחסכון לצלוח תקופה מאתגרת זו, מצאנו לנכון להקל על עיתוי הדיווחים שבעל רישיון נדרש להעביר לממונה, כך שתוארך האפשרות לבעל רישיון להעביר דיווח שנתי אודות עמלות לשנת 2019, עד ליום 31 במאי 2020, וכל זאת על מנת שבעל הרישיון ימשיך וישמור על רמת שירות וזמינות כלפי לקוחותיו.