יועצי השקעות || רשות ניירות ערך || באילו דרכים ניתן לבצע את הליך הכרת הלקוח?

באילו דרכים ניתן לבצע את הליך הכרת הלקוח?​

 

תשובה:

מנהל תיקים רשאי לבצע הליך הכרת הלקוח  פנים אל פנים, או באחת מן הדרכים הבאות, וזאת בכפוף לתנאים, כמפורט להלן:

 

א. שיחה מרחוק (שיחה טלפונית, שיחת וידאו או במדיה אחרת) מוקלטת:

 

השיחה תהיה מוקלטת בדרך הניתנת לאחזור; 

מנהל התיקים ידאג לכך שהלקוח יכול להקדיש לעניין את תשומת הלב הראויה;

מנהל התיקים ישמור את תיעוד ההליך לתקופה של חמש שנים לפחות מיום סגירת החשבון.

 

ב.  דואר אלקטרוני או אמצעי תקשורת דיגיטליים/מקוונים אחרים:  

 

מדובר בחשבון מנוהל שסווג ברמת סיכון נמוכה להלבנת הון ומימון טרור.

 

מנהל התיקים ישמור את תיעוד ההליך לתקופה של חמש שנים לפחות מיום סגירת החשבון.

 

לעניין ביצוע ההליך באופן מקוון (בהתאם להוראה לבעלי רשיון בקשר למתן שירותים תוך שימוש באמצעים טכנולוגיים) יחול גם האמור בשו"ת מס' .2.13.14 ביחס לנסיבות בהן עלה קושי בהשלמת ההליך באופן מקוון (לצפייה לחץ כאן).

 

*** עמדה זו מחליפה את שו"ת מס' 2.13.3 ושו"ת מס' 2.13.7 שבוטלו.