רשות שוק ההון ביטוח וחיסכון || טיוטת חוזר בנושא אישור נושאי משרה ודיווח על בעלי תפקיד בגופים מוסדיים

בתוקף סמכותי לפי סעיפים 41 ו-42(א) (3)ו-(ב) לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח), התשמ"א-1981 (להלן - חוק הפיקוח על הביטוח) וסעיפים 10 ו-40 לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל), התשס"ה- 2005( להלן - חוק הפיקוח על קופות גמל), להלן הוראותיי:

1 .כללי

בהוראות הדין החלות על גופים מוסדיים נקבעו מנגנוני בקרה ופיקוח שנועדו להבטיח את ניהולם התקין של גופים מוסדיים וקיום התחייבויותיהם למבוטחים ולעמיתים. בין היתר, במסגרת הוראות סעיף 41י לחוק הפיקוח על הביטוח, הוסמך הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון (להלן – הממונה) לאשר את מינויו של מועמד לכהונה כנושא משרה, כהגדרתו בסעיף האמור, לאחר שהביא בחשבון את התאמתו של המועמד לתפקיד המוצע. כמו כן, הוסמך הממונה לקבוע עד שבעה (7 )בעלי תפקיד נוספים בגוף המוסדי, שמינויים מחייב אישור כאמור.

פרק 4 לחלק 1 בשער 5 של החוזר המאוחד שכותרתו "אישור נושאי משרה ודיווח על בעלי תפקיד בגופים מוסדיים" מסדיר את קביעתם של נושאי משרה שמינויים טעון את אישור הממונה, מעדכן את המידע שיש להעביר לממונה לצורך מתן אישור כאמור וכן מסדיר דיווח אודות בעלי תפקידים משמעותיים נוספים שמינויים אינו טעון אישור הממונה. בעדכון זה מוצע לקבוע נוסח להודעה על מינוי דירקטור מכהן לכהונה נוספת, שיימסר לממונה לאחר כל אסיפה שנתית שבה מונה דירקטור כאמור.

כן נוספו שאלות לנוסח ההודעה על מינוי נושא משרה בגוף מוסדי בעקבות פרסום חוזר גופים מוסדיים 9-2018-31" דירקטוריון גוף מוסדי" (2018.8.26.)

2 .תיקון החוזר המאוחד

א. בסימן א' לפרק 4 לחלק 1 בשער 5 של החוזר המאוחד שכותרתו "אישור נושאי משרה ודיווח על בעלי תפקיד בגופים מוסדיים" יבואו השינויים המסומנים בתיקוני מהדורה כמצורף בנספח א' לחוזר זה. ב. בפרק 3 בחלק 4 של שער 5 לעניין דיווח לממונה על שוק ההון – לוח 3.6 יתוקן בהתאם לתיקוני המהדורה המסומנים בנספח ג' לחוזר זה.

3 .תחולה

הוראות חוזר זה יחולו על כל הגופים המוסדיים.

4 .תחילה

תחילתן של הוראות חוזר זה ביום פרסומן. ד"ר משה ברקת הממונה על שוק ההון, ביטוח וחסכון


לחוזר המלא: https://bit.ly/300Oier