שנהב גולדברג
07/01/2021
ועדת עיצומים וקנסות של רשות ניירות ערך אישרה את המלצת מחלקת אכיפה מנהלית להטיל עיצומים כספיים בסך כולל של כ - 640 אלף ₪ על ארבעה תאגידים מדווחים ועל תאגיד בנקאי אשר עוסק בייעוץ השקעות.
עיצומים אלו הוטלו בגין הפרות הקשורות בהצעת ניירות ערך ללא תשקיף, היעדר גילוי, ואי ביצוע הליך עדכון צרכים ללקוחות מיועצים. גובה העיצומים הכספיים נגזר מנסיבות ההפרה, חומרת ההפרה והונו העצמי של התאגיד. בהטלת עיצומים כספיים אלה מיישמת רשות ניירות ערך את מדיניות האכיפה המנהלית, והכל למען שמירה על ענייניו של ציבור המשקיעים והתנהלותו התקינה של שוק ההון.
עיצום כספי בסך 480,000 ₪ הוטל על בנק הפועלים בע"מ, בגין אי ביצוע עדכון צרכים במועדים הנדרשים בדין ללקוחות שמקבלים שירותי ייעוץ השקעות בבנק. העיצום הוטל בעקבות בדיקה שביצעה הרשות, לאור דיווח של הבנק על שני יועצי השקעות אשר תיעדו, במערכות הבנק, באופן כוזב קיום שיחות עדכון עם לקוחות, שלא בוצעו בפועל.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצום כספי בסך 75,806 ₪ הוטל על אנקור פרופרטיס, בגין שתי הפרות של איחור בדיווח על ביטול עסקה מהותית.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצום כספי בסך 30,000 ₪ הוטל על בתי זיקוק צירון בע"מ, בגין אי צירוף הערכת שווי מהותית לדו"חות התקופתיים לשנת 2018.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצום כספי בסך 30,000 ₪ הוטל על נקסט ג'ן ביומד בע"מ, בגין פרט חסר בדו"ח מיידי.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצום כספי בסך 24,000 ₪ הוטל על אדן תגליות אנרגיה בע"מ, בגין שתי הפרות של הצעת ניירות ערך ללא תשקיף.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצומים אלו הוטלו בגין הפרות הקשורות בהצעת ניירות ערך ללא תשקיף, היעדר גילוי, ואי ביצוע הליך עדכון צרכים ללקוחות מיועצים. גובה העיצומים הכספיים נגזר מנסיבות ההפרה, חומרת ההפרה והונו העצמי של התאגיד. בהטלת עיצומים כספיים אלה מיישמת רשות ניירות ערך את מדיניות האכיפה המנהלית, והכל למען שמירה על ענייניו של ציבור המשקיעים והתנהלותו התקינה של שוק ההון.
עיצום כספי בסך 480,000 ₪ הוטל על בנק הפועלים בע"מ, בגין אי ביצוע עדכון צרכים במועדים הנדרשים בדין ללקוחות שמקבלים שירותי ייעוץ השקעות בבנק. העיצום הוטל בעקבות בדיקה שביצעה הרשות, לאור דיווח של הבנק על שני יועצי השקעות אשר תיעדו, במערכות הבנק, באופן כוזב קיום שיחות עדכון עם לקוחות, שלא בוצעו בפועל.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
מבנק הפועלים נמסר:
הבנק פעל לכך שלא ייגרם נזק ללקוחות כתוצאה מהמקרים.
נמסר דיווח לרשות ניירות ערך ביוזמת הבנק, התקיים בירור פנימי מעמיק וננקטו צעדים משמעתיים בעניין שני היועצים.
הרשות הכירה בכך שהבנק גילה את המקרים ודיווח עליהם לרשות ביוזמתו, ובצעדים שננקטו למניעת הישנותם של מקרים דומים, והדבר בא לידי ביטוי בהפחתת גובה העיצום הכספי.
במהלך השנים האחרונות הבנק הוביל תהליך לאיתור גורמים שעשויים להוביל למקרים דומים, והשקיע משאבים רבים על מנת לשפר את תהליכי העבודה בנושא, לרבות תגבור מערכי ההדרכה ליועצי ההשקעות וצעדים נוספים שנועדו למנוע את הישנותם של מקרים כאלו בעתיד.
הבנק פעל לכך שלא ייגרם נזק ללקוחות כתוצאה מהמקרים.
נמסר דיווח לרשות ניירות ערך ביוזמת הבנק, התקיים בירור פנימי מעמיק וננקטו צעדים משמעתיים בעניין שני היועצים.
הרשות הכירה בכך שהבנק גילה את המקרים ודיווח עליהם לרשות ביוזמתו, ובצעדים שננקטו למניעת הישנותם של מקרים דומים, והדבר בא לידי ביטוי בהפחתת גובה העיצום הכספי.
במהלך השנים האחרונות הבנק הוביל תהליך לאיתור גורמים שעשויים להוביל למקרים דומים, והשקיע משאבים רבים על מנת לשפר את תהליכי העבודה בנושא, לרבות תגבור מערכי ההדרכה ליועצי ההשקעות וצעדים נוספים שנועדו למנוע את הישנותם של מקרים כאלו בעתיד.
עיצום כספי בסך 75,806 ₪ הוטל על אנקור פרופרטיס, בגין שתי הפרות של איחור בדיווח על ביטול עסקה מהותית.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצום כספי בסך 30,000 ₪ הוטל על בתי זיקוק צירון בע"מ, בגין אי צירוף הערכת שווי מהותית לדו"חות התקופתיים לשנת 2018.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצום כספי בסך 30,000 ₪ הוטל על נקסט ג'ן ביומד בע"מ, בגין פרט חסר בדו"ח מיידי.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
עיצום כספי בסך 24,000 ₪ הוטל על אדן תגליות אנרגיה בע"מ, בגין שתי הפרות של הצעת ניירות ערך ללא תשקיף.
לדרישת העיצום הכספי המלאה– לחץ כאן
