האם בעל רשיון שרשיונו הותלה יכול להיחשב כמשקיע

האם בעלי רישיון המפורטים בפרט 5 ו-6 לתוספת הראשונה לחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968 ("החוק"), שרישיונם הותלה, מקיימים את תנאי הסעיף?

תשובה: במקרים מסויימים. פרטים 5 ו-6 לתוספת הראשונה לחוק מונים רשימת בעלי רישיון – מנהל תיקים, יועץ השקעות ומשווק השקעות (יחד: "בעלי רישיון") כמשמעותם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה-1995 ("חוק הייעוץ"). סיווגו של בעל רישיון שרישיונו הותלה, כמשקיע הנמנה בתוספת הראשונה לחוק אפשרי, מקום שבו מתקיימים התנאים המפורטים בפנייה מקדמית שפורסמה לעניין סיווג בעל רישיון מותלה כלקוח כשיר ועוסקת בשאלה זו ביחס לחוק הייעוץ.