מנהלי תיקים ויועצי השקעות שימו לב - עדכון ההון העצמי

בסיס החישוב: על פי תקנה 10 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח (התש"ס-2000 (להלן: "התקנות"), יש לעדכן את סכומי ההון לפי שינוי המדד שבין חודש נובמבר 1998 לנובמבר 2021 ולעגל לאלף הקרוב. המדד עלה בתקופה זו ב-37.61%. 

הון עצמי: ההון עצמי של בעל רישיון שהוא חברה לא יפחת, בכל עת, מסכום של 275,000 ₪.

חובת בטוחה: בהתאם לתיקון התקנות, שנכנס לתוקף ביום 19.12.2021, על בעל הרישיון להעמיד בטוחה נאותה לכיסוי חבותו באמצעות אחת או יותר מהחלופות הקיימות בחוק - ביטוח, ערבות בנקאית, פקדון ופקדון ניירות ערך, וזאת בהיקף שיקבע לפי שיקול דעתו ובהתחשב במאפייני פעילותו. בתאגיד מורשה יאשר הדירקטוריון את נאותות הבטוחות, כנדרש בתקנות.