גלובס: רשות ניירות ערך בודקת האם יועצי הבנקים קיבלו טובות הנאה מבתי השקעות?

רשות ניירות ערך בוחנת האם יועצי ההשקעות בבנקים קיבלו לאחרונה טובות הנאה ממנהלי קרנות נאמנות ותעודות סל.

ל"גלובס" נודע כי מחלקת ההשקעות ברשות שלחה אתמול (ב') מכתבים לכל מנהלי הקרנות והתעודות, בו הם נדרשו למסור מידע אודות כנסים שביצעו בנוכחות יועצי ההשקעות בחודשים מאי-יולי 2010.

רשות ניירות ערך, בראשות פרופ' זוהר גושן, מעוניינת לבחון האם במסגרת הכנסים ניתנו טובות הנאה למשתתפים, באמצעות מתנות בסכום גבוה מדי או תכנים שאינם מקצועיים.

בדיקת הרשות מגיעה בעקבות מספר מקרים שאירעו לאחרונה, במיוחד בתקופת המונדיאל, כשחברות ערכו כנסים שהתכנים המקצועיים בהם היו שוליים, ובמוקד עמדו מתנות והטבות מופרזות מצד הגופים.

יצוין כי הרשות אף עצרה וביטלה מספר יוזמות של גופים שביקשו להזמין יועצי השקעות להקרנה של גמר המונדיאל, או להזמינם להפלגה על יאכטה.

במסגרת המכתב, בתי ההשקעות התבקשו לדווח לרשות על מועדי הכנסים, הזמן שנמשכו, מיקומם ותוכנם, לרבות רשימת המרצים בהם. כן התבקשו הגופים לפרט את שמות המשתתפים וכל פרט שידוע להם על כתובתם, מקום עבודתם, עלויות הכנס ופירוט ההוצאות העיקריות בו, וכן לצרף העתק של ההזמנה לכנס. על הגופים להעביר את המידע המבוקש לרשות עד ה-10 באוגוסט.

היועצים אמורים להמליץ ללקוחותיהם רק על סמך מערכות הדירוג בבנקים, והם כפופים להוראות שהוציאה הרשות ב-2006 בעניין ההשתתפות בכנסים. גם על מנהלי הקרנות חלות הגבלות על מתן טובות הנאה מכוח חוק השקעות משותפות בנאמנות, כאשר הסנקציות במקרה של הפרת ההוראות כוללות קנסות כספיים ואישומים משמעתיים.

ואולם, נראה כי מדי כמה שנים נדרשת הרשות לרענן את הכללים, שכן יועצי ההשקעות בבנקים נפגשים עם גדודי משווקים של בתי ההשקעות, בין אם כאשר הם מבקרים בסניפים (למרות הוראות ברורות מהבנקים) או משתתפים בכנסים מאורגנים מראש. הכנסים עדיין מלווים במתנות והטבות למיניהן, שלעיתים חורגות מגדר הסביר.

פורסם לראשונה באתר גלובס. לאתר גלובס לחץ כאן.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.