45 יום להשיב את הכסף דמי ניהול בקרנות נאמנות? לא מה שחשבת

בבדיקת סגל מחלקת ההשקעות של הרשות לניירות ערך התברר כי מספר מנהלי קרנות, גובים יותר מן המוצהר במדיניות הקרן. כיצד?

מנהלי הקרנות מתחייבים בתשקיף הקרן לגבות אחוז מסוים מהון השנתי הממוצע של הקרן. בפועל גבו המנהלים תוספות של הוצאות קנייה בנוסף לאחוז דמי הניהול המוצהר, כך על פי מחלקת ההשקעות.

החוזר, שפורסם באמצעות דוא"ל לפי הכתובות במערכת מגנא תחת חתימתו של עו"ד אבי ליאור, קובע שישנה כאן עבירה על הסעיף 80 לחוק ההשקעות המשותפות. בסעיף זה נקבע כי ההוצאות שייפרעו מנכסי הקרן יהיו אלה בלבד. כך, מזהיר החוזה, מסתכנים אלו שעברו על הסעיף בחוק, בקנס אזרחי.

הטוויסט:

בגלל ההבדל המועט יחסית בין הגבייה המותרת לבין הגבייה שנעשה לבסוף, בנוסף לכך שהגבייה הנוספת אינה מהווה שיעור מהותי מהון הקרן, מודיע סגל הרשות כי לא ימליץ על נקיטת צעדי אכיפה מעבר לבדיקה עצמה.

זאת יתרחש רק אם מנהל הקרן יפסוק מביצוע ההפרה 30 יום מפרסום החוזר. בנוסף, על הגובה להשיב את הגבייה שנלקחה שלא כדין- תוך 45 מיום פרסום ההודעה.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.