Image by VBlock from Pixabay
רשות ניירות ערך
10/06/2022
להלן נוסח מוצע לדוגמה של גילוי בדוח ללקוח מנוהל בדבר קביעת בטוחה, לרבות הפניה לדיווח הפומבי האחרון אותו דיווח התאגיד בדבר הבטוחה,1 כאמור בתקנה 16 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (דוחות), תשע"ב-2012:
"פירוט עדכני בדבר הבטוחה שהעמידה החברה להבטחת חבותה על פי דין כלפי לקוחותיה, מפורסם באתר ההפצה של רשות ניירות ערך (המגנ"א), בסימוכין ....... יובהר כי היקף הבטוחה ותנאיה נקבעים על ידי החברה, בהתאם לשיקול דעתה, תוך התחשבות בהיקף פעילותה ומאפייניה, ובכפוף לאישור דירקטוריון החברה בדבר נאותות הבטוחה".
