אתי אפללו
11/10/2010
רשות ניירות ערך החליטה להטיל קנס בגובה של 264 אלף שקל על בית ההשקעות מיטב. ביקורת שערכה הרשות בבית ההשקעות בין ספטמבר 2009 ופברואר 2010 העלתה ליקויים בעמידה בהוראות חוק איסור הלבנת הון.
בין ההפרות לכאורה שהתגלו היו פרטים שגויים במאגר הממוחשב, ליקוי רוחבי בנוסח הצהרה על נהנה ובעלי שליטה לא זהה לנוסח הנדרש במסגרת החקיקה למניעת הלבנת הון, פרטי זיהוי של לקוחות שלא אומתו כנדרש על פי חוק ועוד.
בנוסף מצויין בדו"ח כי במהלך הביקורת, מספר עובדי החברה עיכבו את הבאת תיקי הלקוחות שנדרשו על ידי המבקרים בשביל לבצע פעולות על מנת להשלים מסמכי זיהוי בתיקי הלקוחות תוך נסיון להטעות את הביקורת.
במיטב מוחים נגד ייחוס כוונה לחברה להטעות את המבקרים או לעכב את הביקורת, וציינו כי משך הבאת התיקים התארך בשל מיקום התיקים במקומות שונים במשרדי החברה ובשל הצורך לאסוף טפסים שלא תויקו. בנוסף, טענה החברה כי העובד אשר השלים את המסמכים בבוקר הביקורת בתיקים הנמצאים בתחום אחריותו עשה זאת ממניעים אישיים ופוטר.
הוועדה להטלת עיצומים כספיים של הרשות ציינה: "רשות ני"ע רואה בחומרה את ההתנהלות שהתרחשה ביום הביקורת וסבורה כי האחריות למעשיו של העובד, אשר גרמו לעיכוב בביקורת, חלה על החברה".
150 אלף שקל מתוך הקנס שהוטל על מיטב, הוטל בגין העיכוב בביקורת.
ממיטב נמסר בתגובה: "מיטב קיבלה את הערות רשות ני"ע ופעלה לתיקונן באופן מיידי. מיטב תמשיך לפעול בשיתוף פעולה מלא עם הרשות".
פורסם לראשונה ב- TheMarker
הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.
