קנסות בגובה 835.2 אלף ש"ח הוטלו על 6 מנהלי תיקים, 5 מנהלי קרנות נאמנות ונאמן קרנות נאמנות אחד

רשות ניירות ערך הטילה לאחרונה על מנהלי קרנות נאמנות ועל נאמן קרן אחד קנסות בשווי כולל של קרוב ל-700 אלף שקל.

המדובר בחברות ניהול הקרנות אלומות-ספרינט, כוון, אדמונד דה רוטשילד, רמקו ומרכנתיל. כמו כן הוטל קנס על חברת פועלים שירותי נאמנות. כל הקנסות הוטלו בשל הפרות שונות של חוק הקרנות.

על חברת אלומות-ספרינט הוטל קנס בגובה 172,800 שקל בגין ביצוע מספר עסקאות מתואמות מהותיות על ידי מנהל הקרן, בלא שאלו אושרו מראש על ידי דירקטוריון מנהל הקרן או ועדה מועדותיו,  וביצוע פעילות בנגזרים על ידי מנהל הקרן עבור מספר קרנות שבניהולו, בהיעדר הנחיות בכתב מאת ועדת ההשקעות.

חברת אדמונד דה רוטשילד נקנסה בסכום של 86,400 שקל משום שלא קיבלה את אישור הנאמן לתכנים שנכללו ופורסמו מטעם מנהל הקרן באתר האינטרנט שלו, אודות מספר קרנות שבניהולו.

באותו סכום נקנסה גם חברת מרכנתיל, לאחר שמנהל הקרן פעל בנגזרים במספר קרנות שבניהולו, בהיעדרן של הנחיות בכתב מאת ועדת ההשקעות.

חברות רמקו וכוון נקנסו אף הן ב-86,400 שקל כל אחת, בגין מעורבות מנכ"ל מנהל הקרן הן בניהול תיק ההשקעות של מנהל הקרן עצמו (נוסטרו), והן בקבלת החלטות הקשורות בניהול תיק השקעות של קרן שבניהול מנהל הקרן.

חברת פועלים שירותי נאמנות נקנסה בסכום של 172,800 שקל  לאחר שהפרה את חובת הנאמן לפקח על התחייבויות מנהל הקרן לפי תשקיף, בכך שמנהל הקרן חרג ממדיניות ההשקעות של קרן שלה פועלים משמש כנאמן, והפרה זו לא התגלתה ע"י הנאמן במשך פרק זמן של כארבעה חודשים. קנס זה הוטל לאחר שמנהל הקרן עצמו, דש קרנות נאמנות בע"מ, כבר נקנס לפני כשלושה חדשים, בסך 172,800 ₪, בשל החריגה ממדיניות ההשקעות של הקרן.

מנהלי תיקים

בנוסף, קנסה הרשות שש חברות ניהול תיקים, לאחר שגילתה כשלים בפעילותן במהלך ביקורת שקיימה בהן. 

חברות אדרת שילובים פיננסיים, אור גאפ ניהול תיקים, אטרקטיב ניהול ושיווק השקעות, גרין-בול ניהול השקעות, הדס ארזים ניהול תיקים וורד דורות ניהול תיקי ניירות ערך, ספגו קנסות לאחר שהתברר כי לא מילאו כנדרש את החובה בעניין בירור צרכי הלקוח והנחיותיו באשר לתיק ההשקעות שלו המנוהל על ידי מנהל התיקים.

הכוונה היא לחובה לברר ולתעד בהסכמי הניהול של הלקוחות בין היתר את מטרות ההשקעה של הלקוח, יחסו לסיכון ועוד. החברות לא מילאו אחר כל דרישות החוק וההוראות לבעלי רישיון בקשר לבירור צרכיו והנחיותיו של  הלקוח, ומקום שלטענת בעל הרישיון החסר נבע מסירוב הלקוח למסור פרטים, הסירוב לא תועד כנדרש על פי ההוראות.

בנוסף, בדוחות התקופתיים  שנשלחו ללקוחות החברות המפורטות לעיל (למעט הדס ארזים ניהול תיקים), לא נכללו פרטי הביטוח (שם מבטח ותקופת ביטוח), בניגוד לחובה החלה בעניין על פי החוק והתקנות.

כספי הקנסות שהוטלו על ידי הרשות יועברו לאוצר המדינה.

להלן טבלת הקנסות שהוטלו:

מאלומות ספרינט נמסר בתגובה כי הקנס מתייחס להפרות שנעשו בשנת 2008, לפני האיחוד בין בתי ההשקעות אלומות וספרינט. מאז ועד היום התחלפה ההנהלה, ההוראות והכללים בתוך בית ההשקעות המאוחד הוחמרו, מתוך כוונה שאירועים כאלו לא יתרחשו שנית.

לעניין העסקאות המתואמות- ההפרה המדוברת הייתה של מנהל השקעות חיצוני באירוח של אלומות ספרינט. יחד עם זאת, מנהל הקרן נושא באחריות החוקית לטעויות של מנהלי ההשקעות החיצוניים. אלומות ספרינט פעלה כאמור לתקן את הדרוש תיקון ואף עיבתה את המערך התפעולי והרגולטורי של החברה,  וכל זאת כדי לעמוד בדרישות המחמירות של רשות לני"ע.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.