רשת של סוחרים ובנקאים הרוויחה מיליוני דולרים ע"י שימוש במידע פנים

רשות ני"ע האמריקאית, ה-FBI וגופים פדרליים נוספים עומדים לקראת סיום חקירה בת שלוש שנים של רשתות מידע פנים הכוללות יועצים, סוחרים של קרנות גידור ושל קרנות נאמנות ובנקאי השקעות, כך דיווח "וול סטריט ג'ורנל", שציטט גורמים המקורבים לנושא.

החקירה עשויה להוביל לגל חסר תקדים בהיקפו של תביעות בגין סחר במידע פנים, דיווח העיתון. בין היתר נבחן האם בנקאים מגולדמן סאקס חשפו מידע פנים באשר לרכישות של חברות בתחום שירותי הבריאות ועסקות אחרות.

לפי הרשויות הפדרליות, רשתות לסחר במידע פנים גרפו רווחים בלתי חוקיים בהיקף של עשרות מיליוני דולרים. לדברי המקורבים, החקירה שהתנהלה בשנים האחרונות עשויה לחשוף תרבות של סחר מקיף במידע פנים בשווקים הפיננסיים בארה"ב, שבה מידע חסוי לציבור הועבר לסוחרים דרך רשת מומחים הקשורים לתעשיות או לחברות מסוימות.

בין היתר, חקרו הרשויות את פריימרי גלובל ריסרץ', חברת ייעוץ מקליפורניה שמקשרת בין מומחים למשקיעים המחפשים מידע בתעשיות הטכנולוגיה, הבריאות ואחרות. "אין לי תגובה לכך", אמר פאני קומר סריפלה, סמנכ"ל התפעול של פריימרי.

בנוסף לכך, הרגולטורים והתובעים בחנו האם בנקאים מגולדמן סאקס הדליפו מידע לגבי עסקות, כולל מיזוגים בתחום שירותי הבריאות, בדרכים שהועילו למשקיעים, דיווח העיתון. מגולדמן סאקס לא נמסרה תגובה.

מקורבים לחקירה מסרו כי אף נבחן האם סוחרים במספר קרנות גידור וחברות מסחר, ביניהן פירסט ניו יורק סקיוריטיס, השיגו מידע חסוי לגבי מיזוגים בתעשיות שירותי הבריאות והטכנולוגיה. לדברי המקורבים, כמה סוחרים בפירסט ניו בנק, חברת מסחר המעסיקה 250 עובדים, גרפו רווחים בכך שנערכו מראש למיזוגים שנחשפו ב-2009.

כמו כן נחקרו אנליסטים וחוקרים עצמאיים: ג'ון קינוקן, מנהל מחברת המחקר, שלח ב-26 באוקטובר אימייל לכ-20 מלקוחותיו בקרנות גידור ונאמנות, וסיפר כי נחקר על ידי סוכני ה-FBI. באימייל סיפר קינוקן כי הוא מעריך שהרשויות צוטטו לטלפון הסלולרי שלו, וכי הציעו לו להפוך למודיע של ה-FBI ולסייע ללכידת עבריינים.

לפי ה"ג'ורנל", החקירה נערכה על ידי התביעה הפדרלית בניו יורק, ה-FBI ורשות ני"ע. נציגי משרד התובע, ה-FBI ורשות ני"ע סרבו להגיב לידיעה.

פורסם לראושנה ב-The Marker 

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.