כתב האישום המלא נגד מידד דבש- גרף מאות אלפים על חשבון קרנות נאמנות שניהל

מקור - news1

להלן כתב האישום המלא:

בבית משפט השלום
בתל אביב-יפו                    פ.  ___/_____ 
                 
המאשימה:  מדינת   ישראל
באמצעות פרקליטות מחוז תל-אביב (מיסוי וכלכלה)
רח' אחד העם 9, תל-אביב 65251
טלפון: 03-5112777;   פקסימיליה:  03-5163093;

   -נגד -

הנאשמים:  1. מידד (בן מנחם) דבש
  יליד 1974 ת.ז. 027206283 
  מרח' ילין מור 14 / 8 תל אביב

  2. ברק אבא (בן שאול) נחמני
                                   יליד 1972 ת.ז. 029343076
                                   מרח' משה אהרון טוב 3/3 ירושלים

                                  3. חברת א.ב. אקוויטי בית השקעות בע"מ
                                  ח.פ. 513735985

כתב  אישום

חלק כללי:

1. מגדל קרנות נאמנות בע"מ (להלן: "מגדל"), היתה במועדים הרלבנטיים לכתב האישום מנהל קרן, כהגדרתו בחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד – 1994, וככזו עסקה בניהול מספר רב של קרנות נאמנות מסוגים שונים.

2. מידד דבש (להלן: "נאשם 1" או "דבש"), עבד במועדים הרלבנטיים לכתב האישום כמנהל קרנות נאמנות במגדל. במסגרת תפקידו ביצע נאשם 1 וכן הורה לבצע עבור הקרנות שבניהולו עסקאות רכישה ומכירה של ניירות ערך בהתאם לשיקול דעתו.

3. אילן רג'ואן (להלן: "רג'ואן"), היה במועדים הרלבנטיים לכתב האישום בעלים במשותף עם אחיו איתן רג'ואן בחברה הפרטית ר.ס. יבוא ויצור מזון בע"מ (להלן : "ר"ס"). ר"ס פעלה בתחום יבוא ויצור קפה ותבלינים ובנוסף החזיקה בתיק ניירות ערך וקרנות נאמנות בהיקף רב. רג'ואן היה פעיל בעסקאות רכישה ומכירה של ניירות הערך וניהל את תיק ניירות הערך של ר"ס. בין היתר ביצע רג'ואן עסקאות רבות בניירות ערך מול מגדל, באמצעות נאשם 1. ר"ס החזיקה ממניותיה של תאת, שתוגדר מייד להלן, בהיקף משמעותי בתיק ניירות הערך שלה.

נאשם 1 נמדד על ידי מנהליו ותוגמל בין היתר כתוצאה מגידול הנכסים של הקרנות שניהל ובכלל זה גם לגבי פעילותו עם רג'ואן.

4. חברת א.ב. אקוויטי בית השקעות בע"מ (להלן: "נאשמת 3" או "אקוויטי"), הנה חברה פרטית לניהול תיקים ובעלת רישיון מנהל תיקים, כהגדרתם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 (להלן: "חוק הייעוץ"). נוסף על פעילותה של אקוויטי בניירות ערך עבור לקוחותיה ניהלה אקוויטי במועדים הרלבנטיים לכתב האישום פעילות בניירות ערך גם בחשבון הנוסטרו שלה.

5. ברק נחמני (להלן: "נאשם 2" או "נחמני"), היה במועדים הרלבנטיים לכתב האישום הבעלים והמנהל של אקוויטי. נחמני היה בעל רישיון יועץ ומנהל תיקים כהגדרתם בחוק הייעוץ. במסגרת תפקידיו מוסמך היה נחמני להורות על ביצוע עסקאות רכישה ומכירה של מניות עבור תיקי ההשקעות של לקוחות אקוויטי בהתאם לשיקול דעתו.

6. במועדים הרלבנטיים לכתב האישום התקיימו בין נאשם 1 לבין רג'ואן וכן בין נאשם 1 לבין נאשם 2, קשרים הדוקים, שכללו בין השאר, שיחות מקצועיות רבות הקשורות לתחום ניירות הערך.

7. חברת תאת תעשיות בע"מ (להלן: "תאת"), היתה במועדים הרלבנטיים לכתב האישום חברה ציבורית, שמניותיה נסחרו בבורסה בתל אביב (להלן: "הבורסה"). תאת שהיתה חברת אחזקות החזיקה בשליטה בחברת תאת טכנולוגיות בע"מ, שהיתה אף היא חברה ציבורית שמניותיה נסחרו בבורסות תל אביב והנאסד"ק (להלן: "תאת טכנולוגיות").

8. ישראל אופן (להלן: "אופן"), כיהן במועדים הרלבנטיים לכתב האישום ועד לחודש יולי 2008, כמנכ"ל תאת וכסמנכ"ל הכספים בתאת טכנולוגיות. ככזה היה אופן איש פנים בתאת כהגדרתו בחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968 (להלן: "חוק ניירות ערך").

9. בסמוך למועדים הרלבנטיים לכתב האישום החזיקו קרנות הנאמנות שבניהול מגדל בכ- 15% ממניות תאת. ככאלה היו מגדל וקרנות הנאמנות שלה בעל עניין בעל מניות עיקרי ואיש פנים בתאת כהגדרתם בחוק ניירות ערך.

10. נאשם 1 היה במועדים הרלבנטיים לכתב האישום איש פנים בתאת כהגדרתו בחוק ניירות ערך, וזאת הן מכוח תפקידו בחברת מגדל וקרנותיה, מקום בו ניהל קרנות נאמנות במגדל, והן מכוח מעמדו בתאת וקשריו עמה מקום בו עמד בקשר עם מנהלי תאת ובכלל זה עם אופן.

11. העובדות המפורטות בחלק הכללי של כתב אישום זה מהוות חלק בלתי נפרד מן האישומים להלן.

אישום ראשון (כנגד נאשם 1)

א. העובדות:

12. במועדים הסמוכים ליום 14.11.2007, נודע לנאשם 1 בין השאר משיחות שקיים עם אופן על אודות קיומו והתגבשותו של משא ומתן למכירת השליטה בתאת (להלן: "המידע בדבר מכירת השליטה בתאת" ו/או "מידע הפנים").

13. המידע בדבר מכירת השליטה בתאת הנו מידע על התפתחות בחברה, על שינוי במצבה, על התפתחות או שינוי צפויים, אשר היה ידוע לנאשם 1, אך לא היה ידוע לציבור הרחב, עובר ליום 15.11.2007, ואשר אילו נודע לציבור היה בו כדי לגרום לשינוי משמעותי במחיר ניירות הערך של תאת. המידע מהווה, בטרם גולה לציבור, "מידע פנים" כהגדרתו בחוק ניירות ערך.

14. דוק: המדובר במידע פנים שאינו ידוע לציבור ואשר יש בו לגלם שינוי משמעותי במחירי מניות תאת העולה בהרבה על מחיריהן של מניות תאת כפי שנסחרו אותה  השעה  בבורסה.

15. ביום 14.11.2007 או בסמוך לו, בעודו מחזיק במידע הפנים בדבר מכירת השליטה בתאת, ומתוך רצון לשתף את רג'ואן ואת נאשם 2 ב"אופוריה" שאחזה בו וב"תג המחיר הגבוה" שהיה מגולם במידע הפנים האמור, חיווה נאשם 1 דעתו והמליץ הן לרג'ואן והן לנאשם 2, לכל אחד בנפרד, לרכוש ממניות תאת, ומסר לרג'ואן ולנאשם 2, לכל אחד בנפרד, מידע פנים שהיה מצוי באמתחתו, וכל זאת כשיש לו יסוד סביר להניח שהם יעשו שימוש במידע פנים  או ינצלו את חוות דעתו לצורך עסקה או ימסרו אותה לאחר.

16. באותו יום תיאמו נאשם 1 ורג'ואן מכירה של מניות תאת ממגדל לר"ס. בעודו מחזיק במידע הפנים הורה נאשם 1 לעובד קרנות הנאמנות של מגדל, יגאל לוי, לבצע עסקה מחוץ לבורסה של מכירת 15,000 ע"נ מניות תאת בשער של 4467 מחשבון קרנות הנאמנות של מגדל לחשבונה של ר"ס.

17. מנגד הורה רג'ואן לעובדת בנק לאומי, רונית בידרמן, לבצע עסקה מתואמת לרכישה של 15,000 ע"נ מניות תאת בשער של 4467 מחשבון קרנות הנאמנות של מגדל לחשבונה של ר"ס.

18. כפועל יוצא מכך בשעה 13:54 בוצעה מחוץ לבורסה עסקת מכירה מתואמת של 15,000 ע"נ מניות תאת ממגדל לר"ס תמורת כ – 670,000 ₪.

19. ביום 14.11.2007 תיאמו גם נאשם 1 ונאשם 2 מכירה של מניות תאת ממגדל לנאשמת 3. בעודו מחזיק במידע הפנים הורה נאשם 1 לעובד קרנות הנאמנות של מגדל, יגאל לוי, לבצע במהלך המסחר בבורסה עסקאות מתואמות של מכירת 24,951 ע"נ מניות תאת בשער של 4450 מחשבון קרנות הנאמנות של מגדל לחשבונות נאשמת 3.

20. מנגד גרם נאשם 2 להזרמת הוראות רכישה בבורסה של מניות תאת מחשבונות הנוסטרו והמפצל של נאשמת 3 כך שיפגשו עם הוראות המכירה שהוזרמו ממגדל על פי הוראותיו של נאשם 1.

21. ההוראות המפורטות בסעיפים 19 ו - 20 לאישום זה נפגשו ויצרו עסקאות מתואמות של מכירת 24,951 ע"נ מניות תאת ממגדל לנאשמת 3, תמורת סך של כ- 1,110,320 ₪, כפי המפורט להלן: 

א. בשעה 11:02 הוזרמה הוראת קניה בבורסה מחשבון הנוסטרו של נאשמת 3 של 5,000 ע"נ מניות תאת בהגבלת שער של 4450. באותה השנייה הוזרמה הוראת מכירה מחשבון מגדל של 5,000 ע"נ מניות תאת בהגבלת שער זהה. הוראות אלה נפגשו ויצרו עסקה בכמות של 4,951 ע"נ בשער 4450.

ב. בשעה 11:02 הוזרמה הוראת קניה בבורסה מחשבון המפצל של נאשמת 3 של 10,000 ע"נ מניות תאת בהגבלת שער של 4450. שתי שניות מאוחר יותר הוזרמה הוראת מכירה מחשבון מגדל של 10,000 ע"נ מניות תאת בהגבלת שער זהה. הוראות אלה נפגשו וביחד עם הוראת הקניה הקודמת מחשבון אקוויטי יצרו שתי עסקאות בשער 4450, האחת - בכמות של 9,951 ע"נ, והשנייה - בכמות של 49 ע"נ.

ג. בשעה 11:03 הוזרמה הוראת קניה בבורסה מהחשבון המפצל של נאשמת 3 של 10,000 ע"נ מניות תאת בהגבלת שער של 4450. שניות לאחר מכן הוזרמה הוראת מכירה מחשבון מגדל של 10,000 ע"נ מניות תאת בהגבלת שער זהה. הוראות אלה נפגשו וביחד עם הוראת הקניה הקודמת מחשבון נאשמת 3 יצרו שתי עסקאות בשער 4450, האחת - בכמות של 9,951 ע"נ, והשנייה - בכמות של 49 ע"נ.

22. בפתיחת יום המסחר של יום ה - 14.11.2007, עמד שער הפתיחה של מנית תאת בבורסה על  שער של 4467. בסוף אותו יום מסחר נסגר שער המסחר של מנית תאת בבורסה על שער נעילה של 4664.

23. שערי העסקאות המתואמות הנ"ל לא נתנו ביטוי לשינוי המשמעותי במחירי מניות תאת אשר היה גלום במידע הפנים בדבר מכירת השליטה בתאת, כפי המבואר היטב לעיל ולהלן.

24. ביום 15.11.2007 בשעה 09:22 פרסמה תאת דוח מיידי בדבר מכירת השליטה בה מבעלי השליטה הקודמים לחברת ישאל אמלט השקעות (1993) בע"מ.

25. לאחר פרסום הדו"ח המיידי עלה שער מנית תאת בכ – 15%. ביום המסחר שלאחר מכן הוסיף ועלה שער מנית תאת בכ – 5.3%  וגם לאחר מכן המשיך לעלות שער מנית תאת במשך יומיים תוך השלמת עליה כוללת של כ – 30%.

26. העסקאות המתואמות הנ"ל שביצע נאשם 1 עם רג'ואן ועם נאשם 2 נועדו להיטיב עם האחרונים על חשבון קרנות הנאמנות של מגדל ונעשו במחירים שלא שיקפו כלל את השינוי המשמעותי אשר היה גלום במידע הפנים דלעיל.

27. נאשם 1 העלים ממנהליו במגדל ומציבור בעלי יחידות קרנות הנאמנות של מגדל כי הוא מחזיק במידע פנים בדבר מכירת השליטה בתאת וכי בנוסף תיאם עם רג'ואן ועם נאשם 2 את מכירת מניות תאת לחשבונות ר"ס ונאשמת 3, תוך גרימת הפסדים למגדל ולציבור משקיעיה.

28. כתוצאה מעליית שער מנית תאת בעקבות פרסום הדוח המיידי נוצר לר"ס רווח על סך של               כ- 139,650 ₪, נכון ליום 15.11.2007, בגין אחזקותיה ב- 15,000 ע"נ מניות תאת שרכשה ממגדל ולמגדל נוצר הפסד רווח בשיעור זהה. נכון ליום 20.11.2007, נוצר לר"ס רווח על סך של כ- 243,600 ₪, בגין אחזקותיה ב – 15,000 ע"נ מניות תאת שרכשה ממגדל ולמגדל נוצר הפסד רווח בשיעור זהה.

29. כתוצאה מעליית שער מנית תאת בעקבות פרסום הדוח המיידי נוצר לנאשמת 3 רווח על סך של כ- 187,617 ₪, נכון ליום 15.11.2007, בגין אחזקותיה ב -24,951 ע"נ מניות תאת שרכשה ממגדל ולמגדל נוצר הפסד רווח בשיעור זהה. נכון ליום 20.11.2007, נוצר לנאשמת 3 רווח על סך של כ- 325,349 ₪, בגין אחזקותיה ב – 24,951 ע"נ מניות תאת שרכשה ממגדל ולמגדל נוצר הפסד רווח בשיעור זהה.

30. ביום 20.11.2007 גרם נאשם 2 להזרמת הוראות מכירה בבורסה של מניות תאת מחשבון הנוסטרו של נאשמת 3. הוראות אלה נפגשו עם הוראות קניה שהזרים נאשם 1 בבורסה מחשבון מגדל. בעסקאות שנוצרו כתוצאה מכך מכרה נאשמת 3 למגדל חזרה, ביום 20.11.2007, את 5000 ע"נ מניות תאת, שנרכשו לחשבון הנוסטרו שלה, בשערים של 5800 ו- 5994 בהפיקה רווח של 72,350 ₪ ביחס למחיר שבו רכשה מניות אלה ממגדל ביום 14.11.2007.

31. העסקאות המתואמות הנ"ל בוצעו תוך גרימת הפסדים למגדל ולקרנות הנאמנות של מגדל ועל מנת להיטיב עם נאשם 2 ועם רג'ואן על חשבון ציבור בעלי יחידות קרנות הנאמנות של מגדל.

32. בעשותו את המעשים המתוארים לעיל עשה נאשם 1 שימוש במידע פנים בהיותו איש פנים בתאת וזאת הן בעשיית העסקאות הנ"ל הן בחיווי דעתו על מניות תאת והן במסירת מידע פנים כאמור לעיל.

33. בעשותו את המעשים המתוארים לעיל נהג נאשם 1 אגב מילוי תפקידו בהפרת אמונים הפוגעת בתאגיד.

 
ב. הוראת החיקוק לפיה מואשם נאשם 1:

שימוש במידע פנים בידי איש פנים, לפי סעיף 52ג לחוק ניירות ערך – 4 עבירות.

מרמה והפרת אמונים בתאגיד, עבירה לפי סעיף 425 לחוק העונשין, התשל"ז – 1977.

אישום שני (כנגד נאשם  2 ונאשמת 3)

א. העובדות:

34. על רקע העובדות המתוארות לעיל, ביום 14.11.2007 בעוד הנאשם 2 מחזיק במידע פנים בדבר מכירת השליטה בתאת כאמור לעיל, ונוסף על העסקאות המתואמות בסך כ- 1,110,320 ₪, ביצע הנאשם 2 עסקאות רכישה של מניות תאת בבורסה מול צדדים שלישיים, וכן הזרים בבורסה הוראות נוספות לרכישה ומכירה של מניות תאת, מחשבונות המפצל של הנאשמת 3, בנוסף לאלה ביצע נאשם 2 עסקאות מכירה של מניות תאת מול צדדים שלישיים, הכל כפי שיפורט כדלהלן:

א. מכירה של 1559 ע"נ מניות תאת בין השעות 11:03 ל- 11:10 מחשבון מפצל של נאשמת 3 תמורת סך כספי של 70,718 ₪.

מכירה זו בוצעה במספר עסקאות: (1) 1 ע"נ נמכר בשער 4695; (2) 500 ע"נ נמכרו בשער 4500; (3) 701 ע"נ נמכרו בשער 4550; (4) 357 ע"נ נמכרו בשער 4559;

ב. רכישה של 300 ע"נ מניות תאת בשער של 4475 בשעה 11:48 לחשבון מפצל של נאשמת 3 תמורת סך כספי של 13,425 ₪.
  
ג. רכישה של 800 ע"נ מניות תאת בין השעות 11:47 ל – 12:05 לחשבון מפצל של נאשמת 3 תמורת סך כספי של 36,430 ₪.

רכישה זו בוצעה במספר עסקאות: (1) 300 ע"נ נרכשו בשער 4475 ; (2) 8 ע"נ נרכשו בשער 4599 ; (3) 42 ע"נ נרכשו בשער 4541 ; (4) 407 ע"נ נרכשו בשער 4599 ; (5) 43 ע"נ נרכשו בשער 4680.
 
ד. הזרמת הוראת מכירה של 999 ע"נ בשער 4790 בשעה 11:52 מחשבון מפצל של נאשמת 3.

ה. הזרמת הוראת מכירה של 643 ע"נ בשער 4749 בשעה 12:08 מחשבון מפצל של נאשמת 3.

ו. הזרמת הוראת קניה של 1000 ע"נ בשער 4510 בשעה 12:09 מחשבון מפצל של נאשמת 3.

ז. הזרמת הוראת קניה של 1000 ע"נ בשער 4520 בשעה 12:09 מחשבון מפצל של נאשמת 3.

ח. הזרמת הוראת קניה של 3000 ע"נ בשער 4511 בשעה 12:09 מחשבון מפצל של נאשמת 3.

ט. הזרמת הוראת מכירה של 800 ע"נ בשער 4680 בשעה 13:10 מחשבון מפצל של נאשמת 3.
 
35. בנסיבות העניין לאור תפקידו של נאשם 2, סמכותו ואחריותו בניהול ענייניה של נאשמת 3, יש לראות במעשיו המתוארים לעיל, ובמחשבתו הפלילית, את מעשיה ומחשבתה של הנאשמת 3.

36. בעשותם את המעשים המתוארים לעיל עשו הנאשמים 3-2 שימוש במידע פנים שהגיע אליהם מאדם אשר הם יודעים כי הוא איש פנים בתאת.

ב. הוראות החיקוק לפיהן מואשמים נאשמים 3-2:

עבירות של שימוש במידע שמקורו באיש פנים לפי סעיף 52ד לחוק ניירות ערך.
   
אישום שלישי (כנגד נאשם  2 ונאשמת 3)
 
א. העובדות:
37. בהתאם לסעיף 4(ב) לחוק הייעוץ אסור לבעל רישיון מנהל תיקים לנהל תיקי השקעות עבור תאגיד שהוא בעל שליטה בו.

38. ניהול תיקי השקעות מוגדר בסעיף 1 לחוק הייעוץ כביצוע עסקאות לפי שיקול דעת לחשבונם של אחרים.

39. בגרמו להזרמת ההוראות ובביצוע עסקאות הרכישה והמכירה של מניות תאת על פי שיקול דעתו בחשבון הנוסטרו של אקוויטי כמפורט בסעיפים 20, 21(א) ו- 30 לאישומים לעיל, הפר   נאשם 2 את האיסור האמור הקבוע בסעיף 4(ב) לחוק הייעוץ.

40. בנסיבות הענין לאור תפקידו של נאשם 2, סמכותו ואחריותו בניהול ענייניה של נאשמת 3, יש לראות במעשיו המתוארים לעיל, ובמחשבתו הפלילית, את מעשיה ומחשבתה של הנאשמת 3.

41. הנאשמים 3-2 הפרו את הוראת סעיף 4(ב) לחוק הייעוץ.

ב. הוראות החיקוק לפיהן מואשמים נאשמים 3-2:

פעילות אסורה על בעל רישיון על פי סעיף 4(ב)-  עבירה לפי סעיף 39(ב)(1) לחוק הייעוץ – 2 עבירות.

         מאור ברדיצ'בסקי
          עוזר לפרקליטת מחוז תל אביב
           (מיסוי וכלכלה)

הודעה על פי סעיף 15א  לחוק סדר הדין הפלילי [נוסח משולב] התשמ"ב-1982
המאשימה סבורה כי תעתור להטיל על הנאשמים 2-1 עונשי מאסר בפועל אם יורשעו בתיק זה.

    הודעה לנאשמים
ביכולתכם לבקש שימונה לכם סנגור ציבורי, אם מתקיים אצלכם אחד התנאים לזכאות נאשם לייצוג המנויים בסעיף 18(א) לחוק הסנגוריה הציבורית, התשנ"ו-1995.

         פרטי מעצר ושחרור בערובה

במסגרת חקירת מחלקת החקירות של רשות ניירות ערך שוחרר הנאשם 1 בערובה,  ביום 05.02.2009,
על ידי בית המשפט הנכבד. תוקף הערובה והתנאים לה הוארכו מעת לעת בהסכמת הצדדים להליך זה
ונשמרו כדין. להלן  פירוט תנאי  הערבות הרלבנטיים שהוטלו על הנאשם 1 במסגרת התיק שבכותרת:

א. ערבות עצמית בסך 500,000 ₪;
ב. ערבות בנקאית בסך 300,000 ₪;
ג. איסור יציאה מהארץ וחובת הפקדת דרכון;
ד. איסור לקיים קשר – ישיר או עקיף – עם מי מהמעורבים בפרשה הנחקרת;
ה. חובת התייצבות לחקירה ברשות ניירות ערך בכל מועד שיידרש.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.