פורסמו החלטות ועדת העיצומים של רשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון לשנת 2023

החלטת הוועדה בעניינה של א.ש. מימונית: הוועדה קבעה כי בוצעו ההפרות הבאות: היעדר דיווח לרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור (להלן: "הרשות") על 350 פעולות רגילות בסכום כולל של 27,522,062 ש"ח; היעדר דיווח על 23 פעולות הנחזות להיות בלתי רגילות בסכום כולל של 1,245,012 ש"ח; היעדר ביצוע הליך הכרת הלקוח עבור 527 לקוחות אשר ביצעו 682 עסקאות בסכום כולל של 739,365,194 ש"ח, וכן הפרה של החובה לשמור תיעוד לטופס הכר את הלקוח; וכן הפרת החובה לבצע בקרה שוטפת.  

הוטל עיצום כספי בסך 300,000 ש"ח. 

 

החלטת הוועדה בעניינה של מ. און ליין מימון וסחר בע"מ: הוועדה קבעה כי החברה לא דיווחה לרשות על 20 עסקאות ניכיון החייבות בדיווח, בסכום כולל של 1,375,365 ש"ח.

הוטל עיצום כספי בסך 120,000 ש"ח.

 

החלטת הוועדה בעניינה של מ.ר.מ. אקספרס: הוועדה קבעה כי בוצעו ההפרות הבאות: היעדר דיווח לרשות על 1,649 פעולות רגילות בסכום כולל של  271,562,701 ש"ח; היעדר דיווח לרשות על 769 פעולות הנחזות להיות בלתי רגילות בסכום כולל של    32,357,475 ש"ח; הפרת חובת הרישום והדיווח על פרטי זיהוי לגבי 639 עסקאות בהיקף של 22,018,397 ש"ח; וכן 2,852 הפרות של חובת הכללת פרטי דיווח בסכום כולל של 464,927,281 ש"ח. 

הוטל עיצום כספי בסך 367,000 ש"ח. 

 

החלטת הוועדה בעניינו של סמי מחאג'נה: הוועדה קבעה כי בוצעו ההפרות הבאות: היעדר דיווח לרשות על 179 פעולות רגילות בסך כולל של 34,047,460 ש"ח; היעדר דיווח לרשות על 188 פעולות הנחזות להיות בלתי רגילות בסכום כולל של 14,291,617 ש"ח; היעדר ביצוע הליך הכרת הלקוח עבור 186 לקוחות אשר ביצעו 2,816 עסקאות בסכום כולל של 421,513,698 ש"ח, וכן הפרה של החובה לשמור תיעוד לטופס הכר את הלקוח; חמש הפרות של חובת הרישום והדיווח על פרטי זיהוי בסכום כולל של 201,523 ש"ח;  נמצאו 22 עסקאות שבוצעו מול נותן שירותים פיננסיים, שלגביהן לא בוצע אימות פרטים אל מול המרשם או מבלי שהוצע היעתק מהרישיון,  בסכום כולל של1,883,173  ש"ח. 

הוטל עיצום כספי בסך 380,000 ש"ח.

 

החלטת הוועדה בעניינה של שערי ברכה המרות מט"ח בע"מ: הוועדה קבעה כי בוצעו ההפרות הבאות: היעדר דיווח לרשות על 226 פעולות רגילות בסך כולל של 45,403,059 ש"ח; היעדר דיווח על פעולות הנחזות להיות בלתי רגילות, לגבי 24 לקוחות שביצעו עסקאות בהיקפים גדולים משמעותית מאלה שהוצהרו ונחתמו על ידם, בפער מצטבר של 33,649,981 ש"ח; היעדר ביצוע הליך הכרת הלקוח עבור 38 לקוחות אשר ביצעו 181 עסקאות בסכום כולל של 21,683,679 ש"ח, וכן הפרה של החובה לשמור תיעוד לטופס הכר את הלקוח; וכן הפרה של החובה לבצע בקרה שוטפת.

הוטל עיצום כספי בסך 170,000 ש"ח.

לפרסום באתר רשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון