הרשות לא תיזום נקיטת אמצעי אכיפה בקשר עם איחור בהגשת הדוחות הרבעוניים לרשות - הקלות בדוחות ללקוחות

בנסיבות אלה ובמענה לפניות שהוגשו, מבקש סגל הרשות לאפשר לתאגידים המורשים התמודדות נאותה עם המצב הנוכחי. לפיכך מודיע סגל הרשות כי לא ייזום ולא ימליץ על נקיטת אמצעי אכיפה בקשר עם איחור בהגשת הדוחות הרבעוניים לרשות, לרבעון המסתיים ב-30 בספטמבר 2023 והדוח ללקוח שעל מנהלי התיקים לשלוח עד יום 31.10.2023, בכפוף לתנאים שלהלן:

1. הדוחות הרבעוניים לרשות

1.1. הדוחות הרבעוניים לרשות יוגשו לרשות לא יאוחר מיום ה-21.12.2023.

1.2. יודגש כי אין באמור בחוזר זה כדי להשליך על מועדי הגשת הדוחות הרבעוניים: דוחות י/מ/ש17 ו-י/מ/ש18 לרבעון המסתיים ב-31 לדצמבר 2023, אותם יש להגיש במועד הקבוע בתקנות הדוחות.

2.1. הדוח ללקוח שעל מנהל התיקים היה לשלוח עד יום 31.10.2023 ישלח ללקוח לא יאוחר מיום ה-30.11.2023. 

2.2. יובהר כי אין באמור כדי לגרוע מחובתו של מנהל התיקים לפי סעיף 26(ג) לחוק הייעוץ להמציא ללקוח, בכל עת, על פי דרישתו, פרטים נוספים בנוגע למצב תיק ההשקעות שלו או חשבונו הכספי, או בנוגע לעסקה מסוימת. בהקשר זה יצוין כי לקוח המבקש לעשות כן יכול בכל עת לראות את מצב תיק ההשקעות שלו בחשבונו אצל חבר הבורסה בו מתנהל החשבון.

2.3. יודגש כי האמור בחוזר זה נוגע לנקיטת אמצעי אכיפה על ידי הרשות. מאחר שלחובה בדבר משלוח הדוח ללקוח קיים גם היבט הנוגע למישור היחסים שבין מנהל התיקים לבין לקוחותיו, שאינו בסמכות הרשות, הרי שאין באמור בחוזר בעניין זה, משום הגנה למנהלי התיקים המסתמכים על האמור בו, מפני חשיפות משפטיות העלולות להתעורר, ובכלל זה תביעות צדדים שלישיים או החלטות של בתי המשפט שאינן עולות בקנה אחד עם החלטת סגל הרשות. בהקשר זה על מנהלי התיקים לעקוב אחר פרסומים רלוונטיים לרבות תיקוני חקיקה לשעת חירום.