פטור ממבחנים: מסלול ישיר לרישיון ייעוץ השקעות

הרשות רשאית להעניק רישיון למי שלא עבר בחינות והתמחות "מטעמים מיוחדים", אם שוכנעה כי הוא כשיר לקבל רישיון בהתחשב בהשכלתו ובניסיונו המקצועי.

בתאריך 10/04/2024 אישרה מליאת הרשות את עדכון הקריטריונים להענקת פטור מבחינות והתמחות מכוח סעיף 8א לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה, 1995. לחצו כאן כדי לצפות בקריטריונים.

1. יש למלא טופס מקוון פ011 (רישום לבחינות, בקשת פטור מבחינות, ערעור על בחינות וחידוש הרשמה לבחינה) המופיע באתר הרשות. עם סיום מילוי הטופס ושליחתו מועבר המועמד לאתר התשלומים הממשלתי, שם עליו לשלם אגרת בקשת פטור באמצעות כרטיס אשראי.  יובהר, כי ללא תשלום בכרטיס אשראי וקבלת אסמכתא לאחר התשלום, הטופס לא ייקלט ולא יטופל.

2. בקשות לפטור מטעמים מיוחדים נידונות בוועדה המוסמכת מטעם הרשות להעניק רישיון למי שאינו עומד בתנאי הבחינות או ההתמחות בהסתמך על אישורים המעידים על השכלתו וניסיונו של המבקש, ובהתאם לקריטריונים הנזכרים לעיל.