דיווח בדבר חקירה פלילית או הליך בירור מנהלי של רשות ניירות ערך

חוק ניירות ערך, התשכ"ח- 1968 (להלן: "החוק") מסמיך את רשות ניירות ערך (להלן: "הרשות") לנקוט פעולות אכיפה כחלק מתפקידה לשמור על עניינו של ציבור המשקיעים ולהבטיח שוק הון הוגן. שני מישורי אכיפה מרכזיים בהם פועלת הרשות כאשר מתעורר חשד להפרה של הדין הם מישור האכיפה הפלילית ומישור האכיפה המנהלית.

החלטה על קיום חקירה פלילית או בירור מנהלי מתקבלת על-ידי יו"ר הרשות בהתאם לסעיף 52 מד לחוק מקום בו יש לו יסוד סביר לחשד כי בוצע מעשה או מחדל שבשלהם ניתן לקיים חקירה פלילית או בירור מנהלי כאמור בהוראות החוק ובהתאם לשיקולים המנויים בו.

במסגרת הליכי אכיפה פלילית או מנהלית עשויות להינקט נגד התאגיד או אדם סנקציות שונות ובהן עונשי מאסר או מאסר על תנאי (בהליך פלילי); קנסות או עיצומים כספיים; איסור על כהונה כנושא משרה בכירה בגורמים מפוקחים; תשלום לנפגע העבירה או ההפרה; וחובה לנקיטת פעולות לתיקון ההפרה ומניעת הישנותה.

בשנים האחרונות עלו מעת לעת שאלות הנוגעות לחובות הדיווח החלות על תאגיד מדווח בדבר הליכי אכיפה שהרשות נוקטת בעניינם, ובכלל זה סוג הדיווח הנדרש, מועד הדיווח ותכניו. עמדה זו עוסקת בחובת הדיווח המיידי בדבר הליכים אלה, החל בשלב פתיחת החקירה הפלילית או הבירור המנהלי וכלה בסיום ההליכים.

להמשך לחצו כאן