דיווח בדבר חקירה פלילית או הליך בירור מנהלי של רשות ניירות ערך

שאלה:

דירקטור בתאגיד מדווח מכהן כדירקטור בתאגיד מדווח נוסף ("התאגיד האחר"). רשות ניירות ערך ("הרשות") פתחה בחקירה פלילית או בהליך בירור מנהלי בעניינו של התאגיד האחר, ובמסגרת זו גם בעניינו של אותו הדירקטור. לתאגיד או לדירקטור לא קיים קשר נוסף לתאגיד האחר או להליך, מלבד כהונתו של הדירקטור בשני התאגידים. על התאגיד האחר מוטלת חובה להגיש דיווח מיידי בנדון במועד פתיחת ההליך (בהתאם לעמדה משפטית מספר 104-19: דיווח בדבר חקירה פלילית או הליך בירור מנהלי של רשות ניירות ערך), אך האם מוטלת חובה כאמור גם על התאגיד באותו מועד?

תשובה – לא.

לעמדת סגל הרשות בנסיבות המתוארות התאגיד לא נדרש להגיש דיווח מיידי בדבר פתיחת ההליך בעניינם של התאגיד האחר והדירקטור.

בשים לב לכך שפתיחת ההליך בעניינו של הדירקטור מקורה בכהונתו כדירקטור בתאגיד האחר, אזי חלף הגשת דיווח מיידי במועד פתיחת ההליך באפשרות התאגיד לדווח לראשונה דיווח מיידי בדבר ההליך במועדים אלה: לעניין חקירה פלילית – במועד שבו מתקבלת החלטה לשקול העמדה לדין של הדירקטור בכפוף לשימוע, ככל שתתקבל, ולעניין הליך בירור מנהלי – במועד הגשת כתב טענות בידי הרשות נגד הדירקטור, ככל שיוגש.