סיכונים הכרוכים בהתקשרות עם גורמים מוכרזים ברשימות בינלאומיות כמסייעים לתוכנית הגרעין של איראן והתוכניות הנלוות לה

בתוקף סמכותי לפי תקנה 8(א)(20) לתקנות הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח) (דירקטוריון וועדותיו), התשס"ז- 2007, אני מורה כדלקמן:

1.    רקע

החלטת ממשלה מספר 3160 מיום 17.4.2011 עוסקת בקידום צעדים במסגרת המאבק בתוכנית הגרעין של איראן והתוכניות הנלוות לה. בהמשך להחלטה זו, על דירקטוריון גוף מוסדי לקיים דיון ולקבוע מדיניות לטיפול בסיכונים הכרוכים בהתקשרות עם גורמים הקשורים לתוכנית הגרעין של אירן.

2.    מדיניות הגוף המוסדי

דירקטוריון גוף מוסדי יקבע מדיניות לטיפול בסיכונים הכרוכים בהתקשרות עם גורמים המוכרזים ברשימות הבינלאומיות המפורטות להלן כמסייעים לתוכנית הגרעין של איראן ותוכניות הנלוות לה, וייבחן את רמת החשיפה הקיימת של התאגיד לגורמים אלו. מדיניות זו תכלול התייחסות לבקרות ולבדיקות נאותות לאיתור גורמים המנויים ברשימות המפורטות בחוזר זה.

במסגרת קביעת המדיניות, על הדירקטוריון להיות ער לסיכונים הכרוכים בהתקשרות עם גורמים מוכרזים ברשימות הבינלאומיות הבאות, כגורמים מעורבים או מסייעים לתוכנית הגרעין של איראן והתוכניות הנלוות לה:

א.        הגורמים המוכרזים בהחלטת מועצת הביטחון של האו"ם (להלן: מועבי"ט) (2006) 1737, ב-Annex להחלטה;

ב.        הגורמים המוכרזים בהחלטת מועבי"ט (2007)1747 ב- Annex I להחלטה;

ג.          הגורמים המוכרזים בהחלטת מועבי"ט (2008) 1803, ב- Annex I, II, III להחלטה;

ד.        גורמים המוכרזים בהחלטת מועבי"ט (2010) 1929, ב- Annex I, II, III להחלטה;

ה.        גורמים המוכרזים בתקנת האיחוד האירופי 961/2010Council Regulation (EU)  
ב- Annex VIII של ההחלטה וכן ברשימות שמפרסם האיחוד האירופי מכוח תקנה זו;

ו.          גורמים המוכרזים במסגרת תכנית מניעת פרוליפרציה של ארה"ב ומוכרזים על ידי OFAC על פי תוכנית סנקציית זו.

הפירוט המחייב של הרשימות הבינלאומיות כאמור יפורסם באתר האינטרנט של הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור.

3.    תחולה

הוראות חוזר זה יחולו על כל הגופים המוסדיים בישראל.

4.    תחילה

תחילתן של הוראות חוזר זה בתוך שלושה חודשים מיום פרסומן.

       נכתב ע''י עודד שריג

       הממונה על שוק ההון ביטוח וחסכון

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.