רשות ניירות ערך: פגיעה במשמעת בבחינות הרשות

רקע

1. רשות ניירות ערך (להלן: "הרשות"), מקיימת בחינות רישוי (להלן: "הבחינות") בהן נדרשים לעמוד מועמדים המבקשים לקבל רשיון לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה- 1995 , וכן מועמדים לקבלת רשיונות מטעם רשות שוק ההון בתחום הביטוח והייעוץ הפנסיוני.

2. במסגרת הבחינות, נדרשים הנבחנים לקיים הוראות שתכליתן מניעת פגיע ה במשמעת, לרבות העתקה בבחינות. הרשות מקיימת ביקורות במהלך הבחינות, אשר מטרתן לוודא כי לא מתקיימות הפרות משמעת ו העתקות כאמור ולשם שמירה על טוהר הבחינות.

3. במהלך הבחינות במועד חורף 2023 איתרה הרשות נבחן אשר התנהגותו במספר בחינות שנערכו במועד זה העלתה חשד שהפר את המשמעת לרבות באמצעות שימוש באמצעים טכנולוגיים על מנת ליצור קשר עם גורם חיצוני על ידי שידור הבחינה וקבלת תשובות בתקשורת אלחוטית.

המסגרת המשפטית

4. תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות), התשנ"ז- 1997 (להלן: "התקנות"), מסדירות בפרק השני את נושא הבחינות. בין היתר, מוסדר נושא הפגיעה במשמעת.

לעניין פגיעה במשמעת, קובעת תקנה 13 לתקנות כי:

"(א) נבחן שפגע במשמעת בשעת הבחינה רשאי המפקח להפסיק את בחינתו ולהוציאו מאולם הבחינות; לעניין זה, "פגיעה במשמעת" – לרבות הימצאות ספר, רשימה או כתב אחר ברשותו, שהחזקתם לא הותרה, וכן החזקת אוזניות, טלפון סלולרי וכל מכשיר הקלטה או תקשורת, הפרעה כלשהי למהלך התקין של הבחינה או דיבור, העברת חומר לנבחן אחר, היענות לפניה של נבחן אחר, יצירת קשר כלשהו עם אחר או אי מילוי אחר הוראות המפקח.

(ב) נבחן שפגע במשמעת כאמור בתקנת משנה (א), בין אם הופסקה בחינתו והוצא מאולם הבחינות ובין שהוזהר ולא הופסקה בחינתו או לא הוצא, רשאית הרשות לפסול בחינתו; כן רשאית הרשות לאסור עליו להשתתף בבחינה במועדים אחרים, בין באותו נושא ובין בנושאים אחרים.

(ג) הרשות לא תקבל החלטה לפי תקנת משנה (ב) אלא אם כן נתנה לנבחן הזדמנות לטעון את טענותיו."

5. בהתאם לנוהל פסילת בחינות שגיבשה הרשות לצורך הפעלת סמכותה לפי תקנה 13(ב) לתקנות, ואשר מפורסם באתר האינטרנט של הרשות, רשאית הרשות לפסול בחינתו של נבחן שפגע במשמעת ולאסור עליו להשתתף בבחינה במועדים נוספים. מדרג אמצעי המשמעת כולל ארבע דרגות ענישה שונות המותאמות לנסיבות ולחומרת הפגיעה במשמעת:

ענישה קלה - הצעד המשמעתי שתנקוט הרשות במסגרתה הינו מכתב התראה.

ענישה בינונית - הצעד המשמעתי שתנקוט הרשות במסגרתה הינו פסילת הבחינה ובמקרים מסוימים איסור עתידי להיבחן בכל בחינות הרשות במשך מועד בחינה סמוך נוסף אחד או שני מועדי בחינה סמוכים נוספים (סך הכל עיכוב של שנה או שנה וחצי בהתאמה).

ענישה חמורה - הצעד המשמעתי שתנקוט הרשות במסגרתה הינו פסילת הבחינה ואיסור עתידי להיבחן בכל בחינות הרשות במשך שלושה או ארבעה מועדי בחינה סמוכים נוספים (סך הכל עיכוב של שנתיים או שנתיים וחצי בהתאמה).

ענישה בנסיבות מחמירות - הצעד המשמעתי שתנקוט הרשות במסגרתה הינו פסילת הבחינה ואיסור עתידי להיבחן ביותר מארבעה מועדי בחינה סמוכים נוספים (העיכוב ישתרע על פני מספר שנים בהתאמה למספר המועדים שלגביהם נקבע האיסור העתידי להיבחן).

יצוין עוד כי הרשות עשויה לשקול את אמצעי המשמעת בהתאם לטיב הראיות המונח לפניה, להחמיר בעניינו של נבחן שנתפס פוגע במשמעת במועד הבחינה והמשמיע במסגרת ההזדמנות הניתנת לו להשמיע טענותיו טענות סרק המופרכות על פניהן וכן עשויה להקל בעניינו של נבחן בנסיבות אישיות יוצאות דופן.

אירועי הפגיעה במשמעת והעונש שהוטל

6. במהלך הבחינות במועד חורף 2023 איתרה הרשות נבחן אשר התנהגותו במספר בחינות העלתה חשד שהפר את המשמעת לרבות באמצעות שימוש באמצעים טכנולוגיים על מנת ליצור קשר עם גורם חיצוני על ידי שידור הבחינה וקבלת תשובות בתקשורת אלחוטית.

7 . הנבחן זומן לשיחת בירור במשרדי הרשות ולאחריה ובהמשך למכתב שנשלח אליו בעניין החשדות שעלו בעניינו ניתנה לו ההזדמנות להציג את טיעוניו גם בכתב.

8. הועדה המוסמכת מטעם הרשות, בחנה את הממצאים בנוגע לבחינות של הנבחן לרבות תופעה של טעויות זהות בין בחינותיו לבחינות נבחנים אחרים שנמצא כי ביצעו העתקה באותן בחינות, ואת טענותיו במהלך הביר ור ובתגובתו למכתב השימוע, והחליטה כי הראיות שנבחנו מבססות את החשד להעתקה באמצעים אלקטרוניים. ממצאים אלה כללו בין היתר את המפורט להלן:

טעויות זהות לטעויות נבחנים נוספים על אף קיומם של הבדלים בסדר השאלות ובסדר המסיחים בבחינות.

אי ביצוע חישובים בשאלות שמענה עליהן מחייב ביצוע חישובים והצגת דרך פתרון לא סבירה במסגרת ההסברים שניתנו בשיחות הבירור.

מתן תשובות לא אמינות בבירור ובמענה למכתב השימוע.

9. ועדת הרשות קבעה כי הנבחן פגע במשמעת במהלך הבחינות במועד חורף 2023 , פגיעה אשר מהווה פגיעה במשמעת בנסיבות מחמירות המערבת חשדות לשימוש בציוד אלקטרוני מוסלק ותקשורת תוך כדי הבחינה עם גורם חיצוני. בהתאם לכך, החליטה הועדה לפסול את הבחינות בהן השתתף הנבחן במועד חורף 2023 ובנוסף למנוע ממנו מלגשת לבחינות מטעם הרשות למשך 6 שנים. המידע האמור הועבר לרשות שוק ההון ביטוח וחסכון בצירוף שם הנבחן.

סיכום

10. החלטת ועדת הרשות במקר ה המתואר לעיל והטלת אמצעי המשמעת החמורים משק פים את עמדת הרשות לפיה אין לגלות סובלנות כלפי הפרות משמעת מכל סוג שהוא בבחינות הרישוי המהוות את שער הכניסה לפעילות המפוקחת של מי שמנהלים כספם של אחרים. סגל הרשות נוקט צעדים, הכוללים שיטות ביקורת שונות ומגוונות לרבות שימוש בנבחנים סמויים ובכלל זה באמצעות כלים טכנולוגיים, במהלך הב חינות ולאחריהן, על מנת לאתר נבחנים שמפרים את המשמעת, לנקוט כלפיהם אמצעי משמעת ולמגר תופעה חמורה זו.