שאלות ותשובות בנושא איסור הלבנת הון

בסעיף 13.ז. להוראת יו"ר רשות ניירות ערך לחברי בורסה שאינם בנקים ליישום חובות איסור הלבנת הון בפתיחת חשבונות באמצעות טכנולוגיה לזיהוי מקוון, נקבע כי: "במקרה של זיהוי באמצעות טכנולוגיה לזיהוי חזותי, חבר הבורסה יבצע תהליך לעריכת רשומה מוסדית, שתיסמך על חוות דעת של גורם משפטי אצל חבר הבורסה, ואשר תתייחס לתנאים להוכחת רשומה מוסדית, לרבות פלט של רשומה מוסדית, כמפורט בסעיף 36(א) לפקודת הראיות, התעודה תחתם בידי גורם מטעמו של חבר הבורסה." באילו נסיבות נדרש חבר הבורסה לחתום על התעודה המוסדית?

תעודה נדרשת ככל שחבר הבורסה יידרש להמציא רשומה מוסדית, כגון במסגרת הליך חקירתי או משפטי. במקרים אלו, התעודה בדבר הרשומה המוסדית, המצורפת לרשומה המוסדית, תיחתם בידי גורם מטעמו של חבר הבורסה, אשר ישמש על פי הצורך גם כ"עד מגיש" של התעודה והרשומה המוסדית במסגרת ההליך.

האם המונח "תעודת זהות" שבהוראת יו"ר הרשות לחברי בורסה שאינם בנקים ליישום חובות איסור הלבנת הון בפתיחת חשבונות באמצעות טכנולוגיה לזיהוי מקוון (להלן: "ההוראה"), כולל גם דרכון ישראלי ורישיון נהיגה ישראלי?

כן. לעניין ההוראה יראו כתעודת זהות גם תעודת עולה עד 30 יום מיום הנפקתה, דרכון ישראלי תקף ורישיון נהיגה ישראלי תקף, כמפורט בסעיף 4(א)(1) לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"א – 2010, אולם בנוגע לחובה לאמת את פרטי הזיהוי עם מרשם האוכלוסין, החובה להשוות את תאריך הנפקת התעודה המופיע בה עם תאריך הנפקת התעודה האחרונה הרשום במרשם האוכלוסין, לא תחול בזיהוי על פי תעודות אלה.