לשכת יועצי השקעות  >>> מדוע הוקמה? כמה נרשמו? מה אומרים הבנקים? איך נרשמים? ועוד שאלות ותשובות...

לשכת יועצי ההשקעות יצאה לדרך

מדוע הוקמה? איך נרשמים? ועוד שאלות ותשובות...

בג"צ דחה דרישה של האיגודים המקצועיים בשוק ההון לבטל איסור ביטוח ושיפוי מקצועי כנגד האכיפה המנהלית. כלומר, בעל רישיון אינו יכול לבטח עצמו כנגד קנסות של רשות ניירות ערך גם על פעולות שעשה בתום לב!

האיסור לערוך ביטוח או שיפוי מפני הסנקציות של הוועדות המינהליות פוגע באופן קשה בחופש העיסוק ובזכויות חוקתיות נוספות כמו זכות הקניין והזכות לשוויון. האיסור הגורף הוא חסר תקדים בעולם, שכן הוא מתייחס גם להפרות שבוצעו בתום לב.

הקושי שמעורר האיסור על ביטוח ושיפוי בולט באופן מיוחד כשמביאים בחשבון שהוא חל גם על יחידים, לרבות עובדים שכירים שאינם בכירים. בעקבות זאת, הוקמה ממש בימים אלו  "לשכת יועצי השקעות" שתאגד את כל בעלי הרישיון הפיננסי בישראל.

הלשכה תפעל לשינוי החוק כך שיתאפשר ליועצי השקעות ולכל בעלי הרישיון הפיננסי לקבל ביטוח מקצועי מקיף. האירגון אינו למטרות רווח ואינו גובה דמי חבר. יומיים בלבד לאחר ההשקה הצטרפו כ- 500 יועצים ובעלי רישיון אחרים ליוזמה.

אז איך נרשמים?

רצוי להיות חבר של לשכת יועצי ההשקעות בפייסבוק. כתובת הלשכה בפייסבוק:

https://www.facebook.com/yoatzim

ניתן להרשם גם באמצעות טופס ההרשמה שמצורף היום לגיליון FUNDER   הנוכחי ולפקססו לפקס

מספר 153-77-3311285 (פקסטומייל)

או 077-3311225

בנוסף, ניתן להכנס לאתר https://www.yoatzim.funder.co.il  ושם נמצא טופס רישום ממוחשב.

מי יכול להרשם?

כל מי שיש לו רישיון פעיל או מותלה מהסוגים הבאים: יועץ השקעות, יועץ פנסיוני, מנהל תיקים, משווק השקעות. בנוסף גם מתמחים וכאלו שעברו את בחינות הרשות יכולים להרשם אולם בהמשך הם יוגדרו כחברים שלא מן המניין לצורכי בחירות בלשכה.

כמה זה עולה?

ההרשמה ללשכה אינה כרוכה בתשלום. נעשה מאמצים שכך זה גם ישאר אולם פעילויות שונות שנקדם עשויות לעלות סכומים סימליים (כגון הפקת כרטיס חבר).

כמה כבר נרשמו בפייסבוק?

נכון לעכשיו, מספר ימים בודדים לאחר השקת הלשכה, כבר נרשמו למעלה מ- 500 חברים מכל הבנקים ומבתי השקעות.

מה אומרים הבנקים ובתי ההשקעות?

פעילות מקדימה שביצענו מול הבנקים ובתי ההשקעות לפני מספר חודשים הראתה שמרביתם אינם מתנגדים ללשכה וחלקם אף עודדו אותנו להשיקה בהקדם.

מה המשימה ראשונה?

המשימה הראשונה הינה לתקן את חוק האכיפה המנהלית בנושא הביטוח המקצועי והשיפוי. לא יתכן כי טעויות שנעשו בתום לב לא יזכו לביטוח או שיפוי מלא! זה בנפשם של כל בעלי הרישיון.

מה מבטא הלוגו?

הושקעה מחשבה רבה בעיצוב הלוגו. הרעיון המרכזי הינו כי בעלי הרישיון הפיננסי הינם המחנכים הפיננסים של הציבור בישראל ואת זה מסמל הספר, ממנו יוצאים גרפים, המסמלים את הבורסה (חץ) ואת החיסכון של הלקוחות (גרף עמודות ירוק עולה).

מתי יערך הכנס הראשון?

בחודשים הקרובים נוציא הודעה בדבר כינוס ראשון של הלשכה. רק חברים רשומים יוכלו להשתתף בו.

מה הקשר לפאנדר?

חברת פאנדר בע"מ התנדבה לשמש אכסניה זמנית ללשכה, וזאת על מנת להוזיל עלויות ולהקל על הרישום והארגון של הלשכה. העדפנו לא להקים עמותה לפני שיש מספיק חברים שיכולים לבחור את הוועד הנאמן וועדת הביקורת שלה.

מה הקשר למכללת אורין שפלטר?

עו"ד נועם שפלטר, שהינו מבעלי מכללת אורין שפלטר, פעיל מזה זמן רב למען שיפור מתכונת הבחינות לרישיונות השונים. עזרת המכללה ועזרתו האישית תועיל מאוד לחברים בלשכה.

החינוך הפיננסי הינו נר לרגלי היועצים!

הלשכה לוקחת על עצמה את המשימה של קידום החינוך הפיננסי בישראל. כמי שעובדים יום ולילה לטובת חסכונות הציבור וכמי שנמצאים איתו במגע יום יומי, אנו מבינים כמה חשוב שהלקוחות יבינו את תעשיית ניהול ההשקעות למען עתידם ועתיד והמדינה.

ללא אינטרס

הלשכה לא תעמיד בראשה בעלי תפקידים הפעילים במקביל בחברות יצרניות של מכשירים פיננסים וזאת על מנת ליצור ניהול של הלשכה ללא אינטרסים מוטים. רשימת החברים בלשכה תהיה חסויה ולא תעבור לחברות חיצוניות.
 
מילה אישית

כמי שלקח על עצמו להקים את הלשכה, אעשה כל שביכולתי על מנת לקיים את ההבטחות והתקוות שכולנו חפצים בהם. את העקרונות המנחים שלי ללשכה תוכלו לקרוא בעמוד הבא תחת הכותרת "עקרונות מנחים ללשכת יועצי השקעות" מאחל לכולנו בהצלחה.

אודי אלוני,

יו"ר זמני, לשכת יועצי ההשקעות

לשכת יועצי השקעות

עקרונות מנחים

1. לשכת יועצי ההשקעות שואפת להיות גוף אשר יעמוד על האינטרסים של יועצים השקעות, מנהלי תיקים, משווקים או כל בעלי רישיון פיננסי אחר.

2. הלשכה רואה מולה את בעל הרשיון, את הפרט, ופעילותה מכוונת בראש ובראשונה אליו, לרבות:

• שמירה על מעמדו של בעל רשיון פיננסי.

• סיוע לבעלי רישיון פיננסי בהתמודדות עם קשיים הנובעים מעצם הרישיון.

3. הלשכה תיקח חלק פעיל בכל מהלך, אשר עשויה להיות לו השפעה על בעלי רישיון פיננסי (דיונים בוועדת הכספים, רשות ניירות ערך, משרד האוצר ו/או בארגונים אחרים שעשויים להשפיע על בעלי רישיון).

4. הלשכה תקיים ימי עיון, כנסים ופרוייקטים בעלי אופי מקצועי, רווחתי וקהילתי של בעלי רישיון.

5. הלשכה תשתף פעולה עם ארגונים ואגודים מקצועיים קיימים, למטרת קידום רווחתו של בעל הרשיון.

6. כגוף המייצג את בעלי הרשיון הפיננסי, תקדם הלשכה את החינוך הפיננסי בישראל באמצעות שיתופי פעולה ויוזמות שיעלו את מודעות הציבור לחינוך  פיננסי.

7. הלשכה תפעל לשיפור השרות שמקבל הציבור בתחום הפיננסי.

אתר FUNDER >>> למקצוענים בשוק ההון!

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.