Funder Online
28/02/2012
שאלה: הגדרת "ניסיון מקצועי" בתקנות השקעות משותפות בנאמנות (הון עצמי וביטוח של מנהל קרן ונאמן ותנאי כשירות של דירקטורים וחברי ועדת השקעות), התשנ"ו-1995 (להלן- תקנות הכשירות) קובעת בין היתר כי בעל ניסיון מקצועי ייחשב מי שבמסגרת תפקידו עסק באחד מאלה: ניהול תיקי השקעות או ייעוץ השקעות כמשמעותם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 (להלן- חוק הייעוץ).
האם מי שעוסק כמשווק השקעות כהגדרתו בחוק הייעוץ, ייחשב כבעל ניסיון מקצועי לעניין תקנות הכשירות?
תשובה: חוק הייעוץ קובע כי משווק השקעות הוא יועץ השקעות אשר יש לו זיקה לנכס פיננסי ועל כן ניסיון מקצועי של שיווק השקעות ייחשב כניסיון מקצועי כהגדרתו בתקנות הכשירות. מבלי לגרוע מהאמור לעיל, יודגש כי עם כניסתו לתוקף ביום 16.5.2012, של חוק הממשל התאגידי למנהלי קרנות ומנהלי תיקים (תיקוני חקיקה), התשע"ב-2011, במסגרתו תיווסף לחוק השקעות משותפות בנאמנות,התשנ"ד-1994 הוראה מפורשת, על פיה במינוי דירקטוריון ייקבע הרכב הדירקטוריון באופן שיאפשר לו למלא את תפקידיו, על מנהל הקרן לבחון את הערך המוסף האמיתי אשר יש לדירקטורים שהוא בוחר, לרבות על סמך ניסיונם בפועל.
הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.
