FUNDER Online
08/05/2012
שאלה
מנהל תיקים מקבל תמורה ממנהל קרן עבור ניהול קרנות נאמנות בהוסטינג. האם בנסיבות בהן רוכש מנהל התיקים קרנות אלה עבור לקוחותיו, חייב מנהל התיקים לדווח ללקוח אודות תמורה זו במסגרת הדוח התקופתי ללקוח?
תשובה
סעיף 26 לחוק הייעוץ מטיל חובה על מנהל תיקים לדווח ללקוח על חיובו, במישרין או בעקיפין, בשל שכר והוצאות. לעמדת סגל הרשות, חלקו של מנהל התיקים בדמי הניהול של הקרנות אותן הוא מנהל בהוסטינג מהווה חיוב בעקיפין של הלקוח בדמי ניהול ולפיכך חלה החובה לגלות נתון זה בדיווח ללקוח (ולא ניתן להסתפק בדיווח על דמי הניהול המשולמים למנהל הקרן על ידי הלקוח). (25.1.2012)
הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.
