בלעדי  >>> נוכחות מרשימה של מאות יועצים בכנס ראשון מסוגו שערכה הרשות לניירות ערך ליועצי השקעות

שמואל האוזר,יו"ר הרשות בכנס יועצי השקעות: "עמלות ההפצה לא השתנו 7 שנים בעוד שדמי הניהול הולכים ופוחתים"
פרופ' שמואל האוזר אמר את הדברים בכנס ראשון מסוגו שערכה הרשות לניירות ערך ליועצי השקעות. לדבריו, הממוצע של דמי הניהול בקרנות נאמנות ירדו מ-1.9 ל-1.3. "אנחנו לא מתערבים בדמי הניהול, ברצוננו לעודד תחרות".

לדבריו, מטרת המהלך היא בין היתר להסיר חסמים בפני מנהלים שרוצים להציע קרנות בדמי ניהול נמוכים במיוחד, מתן אפשרות כניסת קרנות זרות. "מטרתנו היא להוריד את דמי הניהול למשקיעים, לא מספיק להוריד עמלות הפצה לבנקים. לכן חייבנו את הקרנות להוריד את דמי הניהול במלוא ההורדה של עמלת ההפצה למשך תקופה של חצי שנה". משמעות ההפחתה של עמלות ההפצה היא אבדן הכנסה של כ-100 מליון שקל לבנקים.
עוד אמר פרופ' האוזר כי הרשות תידרש לתחומים שדורשים פיקוח – רואי החשבון, תחום הייעוץ לגופים מוסדיים (שהיום מנוהל באופן בלעדי על-ידי חברת הייעוץ אנטרופי), שיפור וקיצור הדוחות הכספיים, חלוקת דיבדנד מרווחי שיערוך, חברות הדירוג, משברי אגרות החוב.

פרופ' האוזר דיבר גם על היבטי הדה-רגולציה המצויים במפת הדרכים של הרשות לניירות ערך שאושרה באחרונה על-ידי שר האוצר.

נוכחות מרשימה של מאות יועצים בכנס ראשון מסוגו שערכה הרשות לניירות ערך ליועצי השקעות. לכתבנו נודע כי כפי הנראה חוייבו היועצים להגיע לכנס האמור, תוך השארת נוכחות סמלית בסניפי הבנקים.
בהמשך הכנס דיבר מר אלחנן הרמור, מנהל היח' לפיקוח על בעלי רשיון.

בנוסף ציין הרמור כי "שיחות הייעוץ עם הלקוחות לעיתים רבות מדי כוללים דברים שלא נאמרו בפועל. אנחנו נשים לזה סוף". "ביקשנו מהבנקים לתת לכם כלים לתת ייעוץ בתעודות סל, לפתח מערכות תומכות החלטה, כיום זה לא קיים".

לגבי אכיפה, אמר הרמור כי חוק אכיפה מנהלית שיפר את מצב היועצים. לפני החוק הקנס היה 3000 על כל הפרה. היום זה עשר אלף. קנס של ועדת משמעת הוחלף בועדה מנהלית והופחת. שיפוי לא היה גם בעבר. לדבריו, סמכויות האכיפה קיימות אצל הרשות כבר 6 שנים. 72 קנסות ניתנו במהלך פרק זמן זה, מתוכם 6 קנסות על יחידים ו-2 קנסות על יועצי השקעות.

תמונות נוספות בפייסבוק של "לשכת יועצי השקעות"

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. הכותב עשוי להימצא בניגוד עניניים.