הרשות מודיעה שתקל באכיפת תקנות הדוחות עד תום הרבעון הראשון

 סגל הרשות מודיעה:

על אף שמועד כניסתן לתוקף של תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (דוחות), התשע"ב – 2012 (להלן: "תקנות הדוחות"), הינו לאחר זמן היערכות ארוך (6 חודשים מיום פרסומן ברשומות), עוררו החברות לניהול תיקים, בסמוך לכניסתן לתוקף שאלות יישום רבות. סגל הרשות עושה כל מאמץ לענות על שאלות אלו בהקדם ולסייע לבעלי הרישיון בקיום חובותיהם על פי התקנות. בד בבד מודיע סגל הרשות, כי במסגרת שיקולי האכיפה שלו בנוגע ליישום תקנות הדוחות עד תום הרבעון הראשון של 2013, יביא בחשבון בעיות יישום שיימצאו בדיווחי בעלי רישיון ומקורן באי הבנה של דרישת התקנות.

בנוסף לכך, בעניין הדיווח ללקוח, ועל אף האמור בתקנה 2(ב) לתקנות הדוחות, סגל הרשות לא ינקוט צעדי אכיפה בנוגע ליישום התקנות ביחס לדוח המתייחס לרבעון האחרון של שנת 2012, בקשר עם מידע מבהיר נוסף שינתן במסגרת דיווח ללקוח, כל עוד לא היה בו כדי להטעות.

עוד מוסיפה הרשות כי אין באמור כדי לגרוע או להביע עמדה ביחס לאפשרות כי לקוחות ינקטו צעדי אכיפה בגין אי עמידה בדרישות הדיווח בהתאם לתקנות.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.