קרן מרדכי
04/03/2013
הממונה על שוק ההון הטיל עיצומים כספיים על הדס ארזים קופות גמל בע"מ ועל מגדל מקפת. בעקבות הביקורת השיבה הדס ארזים כ- 2 מיליון ₪ לעמיתים.
כחלק מביקורות יזומות שערך אגף שוק ההון, ביטוח וחיסכון בגופים המפוקחים, נערכה לאחרונה ביקורת על מערך ההשקעות בחברת הדס ארזים קופות גמל בע"מ, שהביאה להחזרת כספים לעמיתים. בביקורת נוספת שביצע האגף אותרו ליקויים בניהול זכויות עמיתים בחברת מגדל מקפת קרנות פנסיה וקופות גמל בע"מ.
הביקורת שנערכה בהדס ארזים בחנה את ניהול ובקרת השקעות כספי עמיתים. הביקורת זיהתה חולשה בבקרה על עמלות ברוקראז' ושמירה ורישום ניירות ערך בבנק (קסטודיאן), שהביאו לגביית כספים עודפת מעמיתים. כבר במהלך הביקורת, השיבה הדס ארזים תשלום עודף של כ- 2 מיליון ₪ לעמיתים. בנוסף, החליט הממונה להטיל על הדס ארזים עיצומים כספיים בסך 285,600 ₪ ועיצום על תנאי בסך 285,600 ש"ח למשך שלוש שנים.
הביקורת במגדל מקפת בחנה את ניהול זכויות עמיתים בקרן הפנסיה שבניהולה. בביקורת אותרו ליקויים בניהול זכויות עמיתי קרן הפנסיה ובמערך התפעול שלה. בין היתר, נמצא כי העברות כספים ודיווחים לעמיתים לא בוצעו בהתאם להוראות הדין. בעקבות כך, החליט הממונה להטיל על מגדל מקפת עיצומים כספיים בסך 150,000 ₪.
הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.
