רשות ניירות ערך >> חוזר למנהלי קרנות ולנאמנים >> בדבר עקרונות וכללים לקביעת שם קרן

מבוא
סעיף 6(א) לחוק קובע כי לא יהיה לקרן שם שיש בו כדי להטעות. נוכח החשיבות הרבה המוקנית להסדרת הנושא, בין היתר בשל המשקל הרב המיוחס לשם הקרן כמשקף את מדיניות ההשקעות שלה ובמטרה ליצור שקיפות בנוגע  לעמדת הרשות ולקבוע אחידות בנושא זה, מצאנו לנכון לגבש את העקרונות והכללים שיפורטו להלן.
 
מסמך זה מורכב מ"עקרונות על" מנחים, מכללים המשקפים את אופן יישומם ומטבלה הכוללת תבניות של שמות
והכללים שיחולו בקשר אליהן.
 
הגדרות
"אגד חוץ", "אגד ישראלי" ו"קרן כספית" - כהגדרתם בתקנות הנכסים.
"חוק" – חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד – 1994.
"מנהל השקעות חיצוני"- כהגדרתו בתקנות פרטי תשקיף.
"נכסים שקליים" - אגרות חוב לא צמודות ופקדונות, בש"ח.
"פקדונות"- לרבות מזומנים.
"קרן חשיפה הפוכה", "קרן מחקה" - כהגדרתן בתקנות הסיווג.
"קרן ייחודית" - כהגדרתה בחוק. 2
 "קרן מוגבלת בניירות ערך חוץ" - כהגדרתה בתקנות השקעות משותפות בנאמנות (מחירי קנייה ומכירה של נכסי
קרן ושווי נכסי קרן), התשנ"ה 1994.
"קרן ממונפת" - כהגדרתה בתקנות האופציות.
"תקנות האופציות" - תקנות השקעות משותפות בנאמנות (אופציות, חוזים עתידיים ומכירות בחסר), התשס"א-
 .2001
"תקנות הנכסים" – תקנות השקעות משותפות בנאמנות (נכסים שמותר לקנות ולהחזיק בקרן ושיעוריהם
המירביים) התשנ"ה – 1994.
"תקנות הסיווג" - תקנות השקעות משותפות בנאמנות (סיווג קרנות לצורך פרסום), התשס"ח- 2007.
"תקנות פרטי תשקיף"- תקנות השקעות משותפות בנאמנות (פרטי תשקיף של קרן, מבנהו וצורתו), התש"ע-
 .2009

להמשך החוזר


בברכה,
 אריאל שלין
 ראש תחום מקצועי
 היחידה לפיקוח על קרנות נאמנות

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. הכותב עשוי להימצא בניגוד עניניים. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.