חדשות מאגף שוק ההון ביטוח וחיסכון‎ >> ביקורות לבחינת תהליכי העבודה - לא התבצעו כלל בקרות על המחאות מופקדות

עמדת ממונה - ממצאי ביקורת:

ממצאי ביקורת רוחב בנושא איסור הלבנת הון בחברות מנהלות של קופות גמל

1. כללי
במסגרת חוק איסור הלבנת הון, התש"ס-4111 (להלן: "החוק") וצו איסור הלבנת הון (חובת זיהוי, דיווח וניהול רישומים של קופת גמל וחברה המנהלת קופת גמל), התשס"ב-4113 (להלן: "הצו"), הוטלו חובות שונות על חברות המנהלות קופות גמל (להלן: "החברות"), בגין: פעולות המחייבות דיווח לרשות לאיסור הלבנת הון (להלן: "הרשות"), חובת זיהוי ואימות פרטי לקוח והכל במטרה להגן על כספי החוסכים ולמנוע מצבים של שימוש בקופות הגמל כאמצעי להלבנת הון.
אגף שוק ההון ביטוח וחיסכון (להלן: "אגף שוק ההון"), ערך בשנתיים האחרונות ביקורות רוחב בחברות לבחינת תהליכי העבודה הקיימים ועמידת מערך הציות, הפיקוח והבקרה בחברות בהוראות החוק והצו. יודגש כי המסמך אינו משקף את כלל הממצאים שעלו, אלא רק את העיקריים, ומטרתו לשקף את עמדת הממונה לגביהם ולתרום לאחידות ביחס ליישום הוראות החוק והצו ולשיפור התנהלות החברות בנושא.  

 
 
 בכבוד רב,
 
 דורית סלינגר
 הממונה על שוק ההון ביטוח וחיסכון
 

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי וביןבהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.