ממצאי ביקורות שנערכו בשנת 2013 בקרב בעלי רישיון המפוקחים על ידי מחלקת השקעות

לכבוד‏‏‏‏‏‏ ‏ ‏ ‏ ‏ ‏ ‏ ‏ ‏ ‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏ ‏
בעלי‏ הרישיון‏ והבנקים‏ העוסקים‏ בייעוץ‏ השקעות‏ ‏
‏
ג.א.נ., ‏

הנדון:‏ממצאי ביקורות שנערכו בשנת 2013 בקרב בעלי רישיון המפוקחים על ידי מחלקת השקעות

‏ בשנת ‏4002 ‏בוצעו ‏ביקורות ‏בקרב ‏בעלי‏רישיון ‏המפוקחים‏על ‏ידי ‏מחלקת ‏השקעות. ‏הביקורות‏ בוצעו‏ על ידי‏ סגל‏ המחלקה‏ ובסיוע‏ מבקרים‏ במיקור‏ חוץ. ‏ ממצאי‏ הביקורות‏ הועברו‏ לגופים‏ המבוקרים‏ ובוצע‏ מעקב‏ לגבי‏ אופן‏ הטיפול‏ בהם. ‏ המסמך‏ המצורף‏ כולל‏ סיכום‏המתייחס ‏לתובנות ‏שעלו‏ ממצאי‏ הביקורות. ‏יודגש ‏כי‏ מסמך‏ זה‏ אינו‏ משקף ‏את ‏כלל ‏הממצאים ‏שעלו ‏בביקורות ‏השונות ‏אלא ‏רק ‏תובנות ‏עיקריות ‏אשר ‏סגל ‏הרשות‏ מצא‏ לנכון‏ ליתן‏ להן‏ פומבי,‏במטרה‏ להביא‏ בפני‏ ציבור ‏המפוקחים ‏את‏ עמדות‏ הסגל‏ בעניינים‏ אלה‏ כדי‏ לתרום ‏לשיפור‏ התנהלותם ‏ולהימנעות‏ מהפרות ‏הדין. ‏ סגל‏ המחלקה ‏עומד‏ לרשותכם‏ לצורך‏ מתן‏ הסברים ‏נוספים‏ ככל ‏שיידרש. ‏
‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏ ‏
‏
‏
בברכה, ‏

אלחנן ‏הרמור ‏
מנהל‏ היחידה‏ לפיקוח על‏ בעלי‏ רישיון

לחוזר המלא

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי וביןבהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.