תעודת יועץ השקעות (גרסה לא סופית)
אדם כהן
30/07/2014
בתחילת השבוע פרסמנו כי הרשות לניירות ערך יוזמת מהלך של הנפקת תעודות לבעלי רישיון והיום אנו מפרסמים לראשונה איך יראו (לא סופי) התעודות המתוכננות:
להלן הודעת הרשות מתחילת השבוע
רשות ניירות ערך מודיעה בזאת על מיזם חדש להנפקת תעודות מזהות ליחידים בעלי רישיון לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995. המיזם, מטרתו להעניק לעיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות צביון ייחודי ולהקנות לעוסקים בתחום, כנהוג במקצועות ייחודיים אחרים, אמצעי זיהוי לשם הצגתו בפני הלקוח במידת הצורך.
התעודה הינה תעודה מזהה בלבד, ואינה מהווה תחליף לרישיון לעסוק בייעוץ השקעות, שיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות.
לשם הנפקת התעודות, יקבלו בעלי הרישיון הזכאים, במהלך חודש אוגוסט 2014 (או פברואר 2015 לפי העניין), מסרון והודעת דואר אלקטרוני ובהם הוראות בדבר הדרך בה יעבירו פרטי זיהוי ותמונה עדכניים. התעודות יונפקו וישלחו לזכאים לקראת סוף חודש אוקטובר ולא יידרש בגינן תשלום נוסף.
א. מי זכאי לקבל את התעודה
יחיד בעל רישיון אשר עונה במצטבר על שני התנאים הבאים:
ב. מתי יונפקו התעודות
התעודות יונפקו וישלחו לזכאים לקבלן לקראת סוף חודש אוקטובר 2014.
א. מי זכאי לקבל את התעודה
1. יחיד בעל רישיון אשר עונה במצטבר על שני התנאים הבאים:
התעודות יונפקו וישלחו לזכאים לקבלן במהלך חודש מרץ 2015. איסוף הנתונים הרלבנטיים מבעלי הרישיון לצורך הנפקת תעודות אלו יבוצע במהלך חודש פברואר 2015.
ג. עד מתי יהיו התעודות בתוקף
התעודות יהיו בתוקף עד ליום 31 באוקטובר 2015.
הנפקת התעודות תתקיים בשני המועדים המצוינים לעיל בלבד, ועל כן מי שאיחר את מועד ההנפקה והחידוש של התעודות יידרש להמתין למועד ההנפקה העוקב.
מקום שבעל התעודה המזהה חדל מלהיות מורשה לעסוק במקצוע, הוא לא יהיה רשאי לעשות בתעודה שימוש כלשהו או להציגה בפני אחרים.
הרשימה המעודכנת של בעלי רישיון המורשים לעסוק במתן שירותים לפי חוק הייעוץ מפורסמת
בקשה להנפקת תעודה מזהה בשל גניבת התעודה או אובדנה, יש להפנות למערך הרישוי לכתובת הדוא"ל: [email protected] בצירוף תצהיר או אישור הגשת תלונה במשטרה על אובדן או גניבה. התעודה החדשה תונפק במועד העוקב לבקשה.
בכבוד רב,
הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. הכותב עשוי להימצא בניגוד עניניים. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.
הנפקת התעודות תיערך בשני מועדים כמפורט להלן:
1. מועד הנפקה ראשון: אוגוסט-אוקטובר 2014
ג. עד מתי יהיו התעודות בתוקף
התעודות יהיו בתוקף עד ליום 31 באוקטובר 2015.
2. מועד הנפקה שני: פברואר-מרץ 2015
2. יחיד בעל רישיון אשר עונה במצטבר על התנאים הבאים:
ב. מתי יונפקו התעודות
באתר הרשות, בקישור הבא (קישורית).
1 לעניין זה, בעל רישיון המנוע מעיסוק על פי הסכם עם מעבידו, לא יחשב כמורשה לעסוק.
איטה שוחט
הממונה על מערך הרישוי
