מי זכאי להקלות בהתמחות בניהול השקעות ובבחינות ?

בעבר (ביום 10 בנובמבר 2013 ) פרסמה הרשות רשימת קריטריונים להענקת פטורים מבחינות ומהתמחות, למבקש אשר אינו עומד בתנאים של מעבר בחינות ו/או התמחות, מקום בו שוכנעה הרשות כי בשל טעמים מיוחדים ניתן לראותו ככשיר לקבלת רישיון, בהתחשב בהשכלתו ובניסיונו המקצועי. פטור זה ניתן מכוח סמכותה של הרשות לפי סעיף 8א לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה- 1995.

לאור העובדה שעיסוק בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות דומה במובנים רבים לעיסוק בניהול תיקים, החליטה הרשות להוסיף קריטריון לרשימת הקריטריונים האמורה, לפיו- יוענק פטור חלקי מהתמחות בניהול תיקים למבקש המחזיק ברישיון יועץ השקעות או ברישיון משווק השקעות, שמעוניין להמיר רישיונו לרישיון מנהל תיקים, על פי התנאים המפורטים להלן:

משך ההתמחות הנדרש בכדי לקבל פטור חלקי מהתחמחות בניהול תיקים:

1. עד 3 שנים מאז ההתמחות בייעוץ /שיווק - נשדרת התמחות של חצי שנה.

2. עד 3 שנים מאז ההתמחות בייעוץ/שיווק - עם ניסיון בתחום של שנה לפחות - נדרשים שלושה חודשי התמחות.

3. מעל ל-3 שנים מאז ההתמחות בייעוץ/שיווק - עם ניסיון של לפחות חצי מהזמן שחלף מאז ההתמחות בתחום ושהניסיון אקטואלי בשש שנים האחרונות - נדרשים 3 חודשי התמחות.

4. במסגרתה של תקופת התמחות מקוצרת, לאחר הענקת הפטור המפורט לעיל –
4.1.יושם דגש על המיומנויות הנדרשות לעבודה בניהול תיקים, אשר לא הושמו במהלך ההתמחות בייעוץ / שיווק השקעות.
4.2.היעדרויות המותרות לפי כל דין יתאפשרו, אך לא יימנו במניין ימי ההתמחות הנדרשים.

5. משך זמן שחלף מתחילת ההתמחות בייעוץ/שיווק השקעות - במהלך ההתמחות לפני שסיים תקופה של 5 חודשי התמחות - נותר לו תקופת ההתמחות (השלמה ל-9 חודשי התמחות בניהול תיקים).

6. במהלך ההתמחות לאחר שסיים מעל ל- 5 חודשי התמחות בייעוץ/ שיווק השקעות- נותרו לו 4 חודשי התמחות (כלומר הפטור המקסימלי הוא 5 חודשים בהמרה)

תשומת ליבכם להנחיות המופיעות באתר הרשות לגבי אופן הגשת הבקשה לפטור. בנוסף יצוין, כי מתמחה שבמהלך התמחותו בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות מבקש להמיר את התמחותו להתמחות בניהול תיקים, אינו נדרש להגיש בקשתו במסגרת בקשה לפטור מטעמים מיוחדים, אלא כבקשה רגילה בקשר להתמחות, והתמחותו תחשב מתחילתה כהתמחות בניהול תיקים, כמפורט בטבלה להלן.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. הכותב עשוי להימצא בניגוד עניינים. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.