רשות ניירות ערך
10/06/2015
במספר מדינות במקביל. מגמה זו מחייבת שיתופי פעולה בפיקוח על שחקנים אלה מצדם של הרגולטורים במדינות השונות, שכן הפיקוח אינו עוד עניין מקומי. למען הסר ספק מוצע להבהיר ולקבוע במפורש כי הסיוע לרשות הזרה יכול להנתן הן לצורכי פיקוח והן לצורכי אכיפה, לשם כך מוצע לתקן את סעיף קטן (2) ולהבהיר כי הרשות תהיה רשאית לסייע לרשות זרה גם בקשר עם פיקוח מכח דיני ניירות ערך.
תיקון סעיף 54יא4
תיקון סעיף קטן (א)- מאז חקיקתו של פרק ט'2 נוספו לחוקרי הרשות סמכויות שונות. מוצע להוסיף סמכויות אלה גם לרשימת הסמכויות שניתנו לחוקרי הרשות לצורך מתן סיוע לרשות חוץ. במסגרת זו מוצע להוסיף את הסמכות לבירור הפרה מינהלית (סעיף 52מג לחוק) שנוספה לחוקרי הרשות במסגרת חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך (תיקוני חקיקה), התשע"א- 2011 (להלן- חוק האכיפה המנהלית), וכן סמכויות מכוח סעיף 43 לפקודת סדר הדין הפלילי (מעצר וחיפוש) [נוסח חדש], התשכ"ט-1969 וסעיף 3 לחוק סדר הדין הפלילי (סמכויות אכיפה- נתוני תקשורת), התשס"ח-2007.
תיקון סעיף 54יא5
הוספת סעיף קטן (ג1)- רשות החוץ איתה משתפת הרשות פעולה עשויה להידרש לשתף רשויות ממשלתיות נוספות במידע הפיקוחי, לדוגמא, במצבים בהם המידע נוגע לקיומו של סיכון סיסטמי בשוק ההון. כמו כן, רשויות חוץ החברות באיחוד האירופי, עשויות להידרש לשתף במידע פיקוחי, בין היתר, מדינות אחרות החברות באיחוד או את רשות ניירות הערך האירופאית. לפיכך, מוצע ליתן ליושב ראש הרשות שיקול דעת לאשר לרשות החוץ להעביר ידיעה שעניינה סיוע בקשר עם פיקוח מכוח דיני ניירות ערך, לרשות ממשלתית אחרת ובלבד כי אותה רשות ממשלתית כפופה לחובות סודיות.
הוספת סעיף קטן (ג2)- לשם הגברת שיתוף הפעולה בין הרשויות, ולשם הגברת ההגנה על ציבור המשקיעים, מוצע ליתן ליושב ראש הרשות שיקול דעת ליזום העברת מידע המצוי בידי הרשות, שעשוי לסייע לרשות החוץ בפיקוח, בביצוע ובאכיפה של דיני ניירות ערך, גם אם לא יזמה רשות החוץ עצמה בקשה לסיוע לרשות.
תיקון סעיפים 54יא8
כאמור לעיל, מוצע לתקן גם סעיף זה על מנת להבהיר למען הסר ספק כי הסיוע לרשות החוץ יכול להינתן גם במישור הפיקוח.
תיקון סעיף 56ה
במסגרת שיתוף פעולה בין רשויות הפיקוח השונות בשוק ההון בישראל קיים צורך ממשי בקיומה של האפשרות להעברת מידע שהתגלה אגב ביצוע פעולות פיקוח, כגון פעולות לבירור הפרה,
דרישת ידיעות ומסמכים, או אגב ביצוע ביקורת. צורך זה קיים במיוחד כאשר במקרים רבים גופים שונים הפועלים בשוק ההון נתונים לפיקוחן של כמה רשויות פיקוח. מוצע אפוא לסייג את הוראת הסודיות הקבועה סעיף 56ה כך שיושב ראש הרשות יוכל להעביר מידע למפקח על הבנקים או לממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון במשרד האוצר, אם נוכח כי המידע מתבקש לצורך מילוי תפקידם של אחד מאלה כאמור, הכוונה היא להעברת מידע שהגיע לרשות אגב ביצוע פעולות ביקורת ולא מידע שהגיע לרשות מרשויות זרות. הוראות מקבילות הוכנסו בפקודת הבנקאות, 1941 (סעיף 15א2) ובחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח), תשמ"א- 1981 (סעיף 50ב) במסגרת החוק להגברת התחרות ולצמצום הריכוזיות וניגודי הענינים בשוק ההון בישראל (תיקוני חקיקה), התשס"ה-2005.
תיקון סעיף 29 לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות,התשנ"ה – 1995 (להלן- חוק הייעוץ) ותיקון סעיף 97 לחוק השקעות משותפות בנאמנות,התשנ"ד – 1994 (להלן – חוק השקעות משותפות)
תיקון טעות בחוק הייעוץ ובחוק השקעות משותפות. במסגרת חוק האכיפה המנהלית נפלה טעות בהפניה מחוק הייעוץ ומחוק השקעות משותפות לסעיף הסודיות בחוק ניירות ערך, כך שההפניה לחובת הסודיות הקבועה בסעיף 56ה לחוק ניירות ערך היא רק לגבי ידיעות ומסמכים שהגיעו לידי עובד רשות לענין "עבירה". מוצע לתקן טעות זו כך שתחולת 56ה תהיה לגבי כל מידע שהגיע לידי עובד הרשות מכוח תפקידו, כפי שהיה עובר לתיקון.
הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. לכותב עשוי להיות עניין אישי במאמר זה, לרבות החזקה ו/או ביצוע עסקה עבור עצמו ו/או עבור אחרים בניירות ערך ו/או במוצרים פיננסיים אחרים הנזכרים במסמך זה. הכותב עשוי להימצא בניגוד עניינים. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.
