תקנות הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל) (קופות גמל בניהול אישי) (תיקון), התשע"ה-2015

בתוקף סמכותי לפי סעיפים 26, 32(ב) ו-60 לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל), התשס"ה-2005 , ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, ולפי סעיפים 36, 36א ו- 112 לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח), התשמ"א-1981  , אני מתקין תקנות אלה:

תיקון תקנה 3 1.בתקנה 3 לתקנות הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל)(רכישה ומכירה של ניירות ערך), התשס"ט-2009  -

(1)במקום תקנת משנה (א) יבוא: 

(א)  רכישה ומכירה של ניירות ערך תיעשה לפי הליך תחרותי  שיתקיים לפחות אחת לשלוש שנים, בין שמונה משתתפים לפחות, שאישרה ועדת ההשקעות של המשקיע המוסדי, הנותן לכל המשתתפים בהליך הזדמנות שווה לרכוש או למכור את ניירות הערך אם יציעו למבוטחי או לעמיתי המשקיע המוסדי את התנאים המטיבים איתם ביותר.

(א1)הליך תחרותי, כאמור בתקנת משנה
(א), ייערך בנפרד לכל אפיק השקעה בניירות הערך כפי שיוגדר על ידי ועדת ההשקעות של המשקיע המוסדי (להלן – אפיק ההשקעה); לכל אפיק השקעה ייבחר זוכה אחד או מספר זוכים בהתאם להחלטת ועדת ההשקעות.

(2)במקום תקנת משנה (ב) יבוא:

(ב) על אף האמור בתקנת משנה (א), משקיע מוסדי הנמנה על קבוצת משקיעים שלאחד מהם יש הסכם התקשרות עם תאגיד בנקאי למתן שירותי ניהול או תפעול אינו רשאי לרכוש או למכור באמצעות אותו התאגיד הבנקאי או ממנו, או באמצעות צד קשור למשקיע המוסדי או ממנו נייר ערך או  מטבע חוץ.

   

"קבוצת משקיעים" - כהגדרתה בתקנות הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל) (כללי השקעה החלים על גופים מוסדיים), התשע"ב-2012;

"נייר ערך" - לרבות נייר ערך שלא ניתן להפריד בגינו את רכיב העמלה מהמחיר הכולל.

(3)במקום תקנת משנה (ג) יבוא:

"(ג)  תקנה זו לא תחול על:

(1)חברה מנהלת של קופת גמל מרכזית לפיצויים, כאמור בסעיף 47ו(1) לחוק הבנקאות (רישוי), התשמ"א-1981 .

(2)ביצוע עסקה אקראית בנסיבות מיוחדות באמצעות מי שלא נבחר בהליך תחרותי כאמור בתקנת משנה (א), ובלבד שהתקיימו כל אלה: 

(א)קיים נוהל שאושר על ידי ועדת ההשקעות של המשקיע המוסדי;

(ב)נמסר דיווח רבעוני לוועדת השקעות של המשקיע המוסדי הכולל התייחסות בין היתר למחירי העסקאות ולנסיבות המיוחדות שבגינן בוצעו. 

הוספת תקנה 3א2. אחרי תקנה 3 יבוא - 

החזקה של ניירות ערך3א-

(א)החזקה של ניירות ערך תיעשה לפי הליך תחרותי שיתקיים לפחות אחת לשלוש שנים, בין חמישה משתתפים לפחות, שאישרה ועדת ההשקעות של המשקיע המוסדי, הנותן לכל המשתתפים בהליך הזדמנות שווה להחזיק את ניירות הערך אם יציעו למבוטחי או לעמיתי המשקיע המוסדי את התנאים המטיבים איתם ביותר.

(ב)על אף האמור בתקנת משנה (א), משקיע מוסדי הנמנה על קבוצת משקיעים שלאחד מהם יש הסכם התקשרות עם תאגיד בנקאי למתן שירותי ניהול או תפעול אינו רשאי להחזיק ניירות ערך באמצעות אותו התאגיד הבנקאי.

(ג)בהליך תחרותי כאמור בתקנת משנה (א) לא תיקבע עמלה עבור פעולה בודדת של סליקת ניירות ערך כשיעור מהיקף הפעולה. 

לעניין תקנה זו, "החזקה" - לרבות סליקה.