דו"ח הקנסות של רשות ני"ע למנהלי קרנות נאמנות מתחילת השנה

החזקת נכסים בניגוד למדיניות התשקיף, פרסום פרטים מטעים על מדיניות הקרן, מכירת יחידות קרן ללא תשקיף - כל התופעות האלו עולות מדו"ח הקנסות שפירסמה רשות ניירות ערך מתחילת השנה. עשרות אלפי שקלים שילמו מנהלי הקרנות בגין העבירות. הציבור עשוי למצוא עניין בבחינת המנהלים שנקנסו.

לא עמדו בתשקיף

חברת אלומות נקנסה ביולי ב-155 אלף שקל. מהודעת הרשות עולה כי הסיבה לקנס היא שביוני-ספטמבר 2007 (73 יום) החזיק מנהל הקרן בקרן שבניהולו נכסים דולריים בשיעור שנע בין 82.35% מסך נכסי הקרן ל-89.50%. זאת, בניגוד למדיניות ההשקעות של הקרן, ולפיה יושקעו לפחות 90% מסך נכסיה בנכסים דולריים.

בקרנות הנאמנות של גאון נפרדו מ-39 אלף שקל בגלל חברת ניהול ההשקעות רוביקון, המשתמשת בשירותי האירוח של גאון. החברה פירסמה באתר האינטרנט שלה פרטים מטעים על הקרן, ובכללם שמה ומדיניות ההשקעות שלה שלא היו נכונים, תוך הבלטת שמה של רוביקון וללא ציון זהותו של מנהל הקרן. הפרסום לא קיבל את אישור הנאמן, כנדרש בחוק.

מנורה מבטחים ספגה קנס של 309 אלף שקל, שהופחת בסופו של דבר ל-154 אלף שקל בלבד. הסיבה לקנס היא שמנהל הקרנות הכספיות של מנורה רכש תעודות חוב זרות, מבלי שהיתה בידו התחייבות של מנפיק התעודות לפדות את תעודות החוב לא יאוחר משבעה ימי עסקים מרגע הקנייה, וכן בניגוד להוראות של מדיניות ההשקעות לגבי נכסים שמותר לקנות ולהחזיק בקרן ושיעוריהם המרביים.

אפסילון הפרו אבל לא נקנסו

גם באפסילון הפרו את תקנות הרשות, אבל לא נקנסו. ב-15 באוקטובר 2007 פירסם מנהל הקרן באמצעות מערכת מגנ"א דו"חות מיידים על עסקות מתואמות ועסקות מחוץ לבורסה בעבור הקרנות שבניהולו. הנאמן של אפסילון טוען כי שבוע לפני כן הסב את תשומת לבו של מנהל הקרן לחובתו לדווח על עסקות מתואמות ועסקות מחוץ לבורסה בדו"ח. מנהל הקרן נקנס, מאחר שלא עמד במועד של חובת הגשת דו"ח. מהחלטת הרשות לפטור את מנהל הקרן מקנס נראה כי מדובר בתופעה נפוצה בבתי ההשקעות.

לגבי פרפקט, טוענת הרשות, כי רק לאחר שנדרש לעשות כן פירסם מנהל הקרן דו"ח מיידי על סיווג קרן שבניהולו, ולא יחד עם התשקיף.

סיגמא פי.סי.אם נקנסה ב-38,700 שקל על שלא פירסמה את הדרישה לתשלום קנס אזרחי. זה לא היה הקנס היחיד של סיגמא השנה. החברה נקנסה בינואר באותו סכום, מאחר שמנהל הקרן פירסם דו"ח מיידי בדבר שינוי מדיניות השקעות בקרן שבניהולו, מבלי שצוין המועד שבו אמורה להסתיים התאמת נכסי הקרן למדיניות החדשה. זאת, על אף שהשינוי היה כרוך בהחלפת 30% לפחות מנכסי הקרן. בגלל קוטנה של סיגמא הקנס הופחת בחצי.

אדמונד דה רוטשילד נקנס גם הוא ב-38,700 שקל, מאחר שלא הגיש דו"ח בדבר סיום כהונתו של דירקטור חיצוני במנהל הקרן במועד שנקבע.

באלטשולר הקרן נמכרה ללא תשקיף. באלטשולר שחם נקנסו אף הם ב-38,700 שקל, לאחר שהקרן הודיעה בעיתונות כי התשקיף יפורסם ב-4 באפריל, בעוד בפועל הוא פורסם שבוע לאחר מכן. כתוצאה מכך נמכרו יחידות הקרן במשך שבוע ללא תשקיף.  

 הכתבה פורסמה לראשונה באתר דה מרקר. לאתר לחץ כאן.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות – בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש בראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.