האם קרן סל כשרה רשאית לחתום על שטר היתר עסקא מול קרן סל מקבילה בשל עסקת החלף שביניהם?

שאלה: האם עסקה בנגזר OTC ועסקת החלף כשרה, כהגדרתן בהוראה בדבר כללים לביצוע עסקאות בנגזרי OTC, הינן בגדר עסקה מחוץ לבורסה לעניין החובה לדווח על עסקאות מחוץ לבורסה לפי תקנה 20כז לתקנות השקעות משותפות בנאמנות (דוחות), התשנ"ה-1994.​

 

תשובה: לא

 

1.5.20 האם קרן סל כשרה רשאית לחתום על שטר היתר עסקא מול קרן סל מקבילה בשל עסקת החלף שביניהם? האם מנהל קרן רשאי להתקשר בהיתר עסקא בהתאם לכללים שקבע סגל הרשות בפרסום מיום 19 באפריל 2016 (עמדת סגל משפטית מספר 199-12: היתר עסקא)?​

 

תשובה: סגל הרשות אינו מוצא לנכון להתערב בכל הנוגע להסדרים שמנהל קרן מבקש ליישם לצורך מתן מענה לסוגיות הלכתיות המתעוררות בקשר לניהול קרן וזאת בכפוף להתקיימות התנאים הבאים:

קודם ליישום ההסדר ערכו מנהל הקרן והנאמן בחינה בעניינו ומצאו שאין בו כדי לפגוע בכל דרך שהיא בעניינם של בעלי היחידות, ובכל הנוגע ליישום הסדר לטובת ניהול קרן כשרה – אין בו כדי להשפיע על אופן חישוב מחיר הפידיון בקרן המקבילה או לפגוע בעניינם של בעלי היחידות בקרן המקבילה; מנהל הקרן פרסם דוח מיידי בדבר יישום ההסדר הכולל הודעה על כך שאין ביישום ההסדר כדי לפגוע בכל דרך שהיא בבעלי היחידות בקרן, ובכל הנוגע להסדר המיושם לעניין ניהול קרן סל כשרה – גם אין בו כדי להשפיע על אופן חישוב מחיר הפדיון בקרן המקבילה או לפגוע בכל דרך שהיא בבעלי היחידות בקרן המקבילה.

 

​

1.5.21 לעניין סעיף 63 לחוק השקעות משותפות בנאמנות – האם השאלת נייר ערך המוחזק בקרן לחבר הבורסה לניירות ערך בתל אביב, אשר משאילו לפי שיקול דעתו ומבלי שקיבל הוראה או בקשה לפעול כך ממנהל הקרן האמורה, לאחד מהגורמים המקורבים (המפורטים בסעיף קטן (1)), מהווה הפרה של הוראות סעיף 63?​

 

תשובה: לא. ​