רשות ניירות ערך || הקלות זמניות בחובות לפי צו איסור הלבנת הון

דיני הלבנת הון קובעים כי יש לבצע הליכי זיהוי ואימות ללקוח חדש כאמצעי למניעת הלבנת הון.

ביחס למנהלי התיקים חובות אלו נקבעו בצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של מנהל תיקים למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"א - 2010( להלן: "הצו" או "צו הלבנת הון"), ובו נקבעו הוראות בנוגע להליך הכר את הלקוח, רישום פרטי הלקוח ואימות הפרטים מול מסמכי מקור, קבלת חתימת מקור של הלקוח על טופס הצהרת נהנה ובעל שליטה וזיהוי פנים אל פנים (בהתאמה – סעיפים 2 ,3 ,4 ,5 ו-7 לצו) . פועל יוצא, הוראות הצו קובעות כי הצטרפות לקוח חדש תתאפשר רק לאחר קיום פגישה פיזית של מנהל התיקים עם הלקוח, על מנת שמנהל התיקים יוכל לזהות את הלקוח פנים אל פנים. 



לחוזר המלא: https://bit.ly/2HPtVuz