ליקויים בתפקוד מערך ההשקעות ומערך הבקרה והביקורת הפנימית באנליסט

אגף שוק ההון, ביטוח וחיסכון במשרד האוצר מצא ליקויים בתפקוד מערך ההשקעות ומערך הבקרה והביקורת הפנימית בחברת אנליסט קופות גמל בע"מ.

במסגרת ביקורת שערכו אנשי האגף, נמצאו הליקויים הבאים: 1. דירקטוריון החברה וועדות ההשקעה לא קבעו מדיניות השקעה סדורה, לא הגדירו את סמכויותיהם של מנהלי ההשקעות ולא קבעו מגבלות השקעה אפקטיביות למנהלי ההשקעות בחברה. 2. דירקטוריון החברה וועדות ההשקעה לא דאגו לקיומם של מנגנוני בקרה אפקטיביים אחר פעולות ההשקעה בחברה. 3.נמצאו ליקויים בתפקוד מערך הביקורת הפנימית בחברה, לרבות בנושא תכנון עבודת הביקורת ואיכות ביצועה, ביחס לנדרש בהוראות הדין.

לאור העובדה כי החברה פעלה לתיקון הליקויים שעלו במסגרת הדוח, החליט הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון, פרופ' עודד שריג, כי לא יוטלו עיצומים או קנסות על החברה. עם זאת, הורה שריג לחברה לבצע בדיקה מקיפה של תפקוד מנגנוני הבקרה בחברה ולדווח לו על ממצאיה, ועל השלמת תיקון הליקויים שעלו בדוח הביקורת.

מאנליסט נמסר בתגובה: "אגף שוק ההון במשרד האוצר ביצע הליך שגרתי, המתקיים בכל הגופים המוסדיים, של 'הערכה תקופתית', המתייחסת לתקופה שהחלה בשנת 2005. החברה שיתפה פעולה עם נציגי האוצר באופן מלא בתהליך, כמו גם בניתוח תוצאותיו. החלטת הממונה הסופית מדברת בעד עצמה והיא שהממצאים אינם מחייבים הטלת קנס או עיצום. תהליך ההערכה הצביע על תחומי פעילות מסויימים בחברה בהם נדרש שיפור בתהליכי הבקרה, והחברה, כאמור, יישמה את המלצות הדו"ח. אנליסט" תמשיך לפעול ברמה המקצועית הגבוהה ביותר לטובת עמיתיה - מדיניות שהוכיחה את עצמה בתוצאות ההשקעות שבניהולה לאורך השנים".

הכתבה פורסמה לראשונה באתר TheMarker. לאתר לחץ כאן.

הנתונים, המידע, הדעות והתחזיות המתפרסמות באתר זה מסופקים כשרות לגולשים. אין לראות בהם המלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או  או שיווק השקעות או ייעוץ השקעות ב: קרנות נאמנות, תעודות סל, קופות גמל, קרנות פנסיה, קרנות השתלמות או כל נייר ערך אחר או נדל"ן– בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל קורא – לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. במידע עלולות ליפול טעויות ועשויים לחול בו שינויי שוק ושינויים אחרים. כמו כן עלולות להתגלות סטיות בין התחזיות המובאות בסקירה זו לתוצאות בפועל. פאנדר אינה מתחייבת להודיע לקוראים בדרך כלשהי על שינויים כאמור, מראש או בדיעבד. פאנדר לא תהיה אחראית בכל צורה שהיא לנזק או הפסד שיגרמו משימוש במאמר/ראיון זה, אם יגרמו, ואינה מתחייבת כי שימוש במידע זה עשוי ליצור רווחים בידי המשתמש.